Стратегическое планирование и управление развитием промышленных инструментов с использованием финансово-инвестиционных инструментов - Материал к ...
←
→
Транскрипция содержимого страницы
Если ваш браузер не отображает страницу правильно, пожалуйста, читайте содержимое страницы ниже
Стратегическое планирование и управление развитием
промышленных инструментов с использованием
финансово-инвестиционных инструментов
Материал к диссертации
представленной на соискание ученой степени
доктора экономических наук
НАЗАРОВ Андрей Геннадьевич
Обоснование актуальности темы исследования
Экономическая безопасность предприятий – это одно из главнейших условий ведения
бизнеса в современных условиях, когда внешнеполитические факторы оказывают
критически негативное влияние на национальную экономику
Краткая статистика банкротств (2017 г.) Демография предприятий (Башкирия, 2018 г)
г. Москва (2541 дело) Активные Умершие
г. Санкт-Петербург (732 дело) 17,0%
Р. Башкортостан (341 дело)
Прочие регионы РФ
11,6% 11,2%
10,2% 10,0%
8,5% 8,8%
7,6% 7,9%
19% 7,1%
5,2%
5%
3%
[Составлено и рассчитано автором с использованием данных, представленных на
сайте Федеральной службы государственной статистики России]Обоснование актуальности темы исследования
Инвестиции – это важнейший ресурс промышленных предприятий, обеспечивающий их
динамически устойчивое и экономически безопасное развитие
Чистые инвестиции в нефинансовые активы, в % от ВВП РФ Годовой рост ВВП РФ
10,00% 10,00%
8,13%
8,00% 8,00%
6,00%
5,21% 6,00%
4,00%
3,12% 3,05% 3,46% 4,00%
2,42% 2,63% 2,53%
2,00%
1,68% 1,71% 2,00%
0,00% 0,00%
2009 г 2010 г 2011 г 2012 г 2013 г 2014 г 2015 г 2016 г 2017 г 2018 г
-2,00% -2,00%
-4,00% -4,00%
-6,00% -6,00%
-8,00% -8,00%
-10,00% -10,00%
[Составлено и рассчитано автором с использованием данных, представленных на сайтах
WTO, ITC, Eurostat, OECD, ASA, World Bank, WEF]ЦЕЛЬ: состоит в развитии научно-методических подходов к стратегическому
планированию и управлению развитием промышленных предприятий
ЗАДАЧИ:
1) классифицировать типы процессов стратегического планирования и управления развитием
промышленных предприятий;
2) разработать теоретическую схему закономерности влияния технологических сдвигов на управленческий
концепт и стратегическое планирование в промышленных предприятиях;
3) провести систематизацию цифровых технологий, используемых в стратегическом планировании и
управлении развитием промышленных предприятий;
4) предложить методику построения карты стратегических целевых ориентиров развития промышленного
предприятия;
5) сформировать методику построения процесса идентификации финансово-инвестиционных рисков и
рисков управления промышленными предприятиями;
6) разработать инструментарий оценки уровня экономической безопасности промышленных предприятий
7) разработать инструментарий оценки качества стратегического планирования в промышленном
предприятии, коррелирующий с методами оценки экономической безопасности
8) сформировать инструментарий оценки рисков промышленных предприятийНаучная новизна №1
Планирование и
Планирование и Планирование и
Выделено три основных типа процессов управление как
управление как управление как
реакция на
стратегического планирования и управления предвидение и адаптация к
произошедшие
развитием промышленных предприятий: опережение произошедшим и
изменения во
1) как реакция на уже произошедшие изменения; средовых предстоящим
внешней /
2) как адаптация к произошедшим и изменений изменениям
внутренней среде
прогнозируемым изменениям;
3) как предвидение и опережение предстоящих
изменений. Прогрессивная (инновационно- Традиционная (экстенсивная)
И два типа бизнес-моделей: прогрессивная и внедренческая) бизнес-модель бизнес-модель
традиционная.
Новизна состоит в установлении теоретической
взаимосвязи между типом процесса и типом Функционирование с приемлемым
бизнес-модели; в определении эмпирических Сбалансированный и опережающий
достижением целей,
экономический рост за счет
детерминант, которые в каждом типе процесса и удовлетворяющих интересы
регулярного производственно-
бизнес-модели могут влиять на экономическую стейкхолдеров и потребности
технологического и организационно-
предприятия в воспроизводстве,
безопасность промышленного предприятия ресурсного обновления
необходимом для минимальной
интеллектуализации труда
автономииЭкономическая динамика предприятий промышленной отрасли в странах ЕС и Северной Америки в
соотношении с используемым типом планирования и управления
Усредненная операционная рентабельность на начало 2000-х гг
Усредненная операционная рентабельность в 2015-2018 гг.
Среднегодовой темп экономического роста
30% 10,0%
9,0%
9,0%
25%
8,0%
6,5% 7,0%
20%
6,0%
15% 5,0%
4,0% 27%
4,0%
10% 21%
19% 18% 3,0%
16%
2,0%
5% 11%
1,0%
0% 0,0%
Планирование и управление как Планирование и управление как Планирование и управление как
реакция адаптация предвидение и опережение
[Составлено и рассчитано автором с использованием данных, представленных на сайтах WTO, ITC, Eurostat, OECD, ASA,
World Bank, WEF]Научная новизна №2
ИНДУСТРИЯ 4.0
ИНДУСТРИЯ 2.0 ИНДУСТРИЯ 3.0
"нейросети и
Разработана теоретическая схема "электрификация" "цифровизация"
киберфизические системы"
закономерности влияния технологических
сдвигов на стратегическое планирование и
управление развитием промышленных Прогрессивная бизнес-
Традиционная бизнес-модель (управление как
модель: управление как
предприятий, что позволяет проводить реакция или адаптация)
предвидение
ранжирование промышленных предприятий по
уровню их динамически устойчивого и
экономически безопасного развития.
Нормативный инструментарий Индикативный инструментарий
Отличие схемы заключается в построении планирования, централизованная планирования, децентрализованная
теоретической зависимости между типом система управления, бюрократически- система управления, органичная
управленческого концепта и уровнем иерархическая структура управления (матричная) структура управления
экономической уязвимости промышленного
предприятия, такая зависимость подтверждается
данными по ключевым аспектам развития Относительно
Экономическая Экономическая уязвимость средняя и
промышленной отрасли в России и в мире высокая
уязвимость ниже средней (нормальная и высокая
экономическая
выше средней экономическая безопасность)
уязвимостьДинамика капитализации публичных компаний в национальном ВВП (как показателя экономической
безопасности) и темпов обновления национальных экономик (как показателя технологических сдвигов)
Россия Норвегия
70,0%
63,4% 60,0% 80,0% 75,4% 60,0%
60,0% 70,0%
50,0% 50,0%
60,0%
50,0%
37,1%
40,0% 40,0%
50,0%
40,0%
30,0% 33,8%
30,0% 40,0%
31,5% 30,0%
28,0%
30,0%
20,0% 20,0%
20,0%
20,0%
10,0% 17,8% 10,0%
10,0%
14,2% 10,0%
0,0% 0,0% 0,0% 0,0%
2008 г 2009 г 2010 г 2011 г 2012 г 2013 г 2014 г 2015 г 2016 г 2017 г 2018 г 2008 г 2009 г 2010 г 2011 г 2012 г 2013 г 2014 г 2015 г 2016 г 2017 г 2018 г
Капитализация публичных компаний (% от ВВП) Капитализация публичных компаний (% от ВВП)
Темпы обновления национальной экономики Темпы обновления национальной экономики
Канада
160,0%
140,2% 100,0%
90,0%
140,0%
80,0%
120,0%
70,0%
100,0%
60,0%
80,0% 66,7% 50,0%
40,0%
60,0%
40,0%
42,4% 30,0%
20,0%
20,0%
24,7% 10,0%
0,0% 0,0%
2008 г 2009 г 2010 г 2011 г 2012 г 2013 г 2014 г 2015 г 2016 г 2017 г 2018 г
Капитализация публичных компаний (% от ВВП)
Темпы обновления национальной экономикиНаучная новизна №3
Проведена классификация цифровых Цифровые интеллектуальные технологии стратегического планирования и
управления развитием в промышленных предприятиях
технологий, используемых в стратегическом
планировании и управлении, включающая два
класса: нейросетевые и киберфизические Искусственные нейронные сети Киберфизические системы
технологии. (нейросетевые технологии) (киберфизические технологии)
Первые служат для разработки и обоснования
сложных управленческих решений. Вторые Самостоятельные Интегрированные
Автономные Полуавтономные
представляют собой исполнительский нейросети нейросети
конструкт, в том числе осуществляющий
прогнозирование отклонений бизнес-процессах. Разработка и обоснование сложных
Исполнение, мониторинг и
Ключевое отличие классификации заключается решений (поисковые технологии в
прогнозирование отклонений в
в её актуальности; полноте и логической планировании и управлении,
основных и вспомогательных
обеспечении экономической
завершенности, позволяющей понять конечное бизнес-процессах
безопасности)
назначение технологий в стратегическом
планировании и управлении развитием
промышленных предприятий Совместимость,
обмен данными,
обучение,
машинное
взаимодействиеРеальная Потенциальная Альтернативная
достижимость достижимость достижимость
Научная новизна №4
Достаточная Желаемый
Предложена методика построения карты ценность результат
стратегических целевых ориентиров развития,
основанная на том, что экономическую
безопасность следует рассматривать как Зона выбора Зона резерва
ценность бизнес-модели предприятия.
Методика учитывает адекватность ресурсного
обеспечения и вероятность достижения целей с
заданным результатом. Соотношение
достижимости цели и вероятности получаемого Недостаточная Коридор диффузии стратегических целевых Допускаемый
ценность ориентиров результат
при этом результата позволяет
конкретизировать управленческое решение в
матрице зонирования стратегических целевых
ориентиров. Зона
Ключевое отличие методики заключается в Зона
вероятного
возможности нахождения баланса между переоценки
управленческой автономией и маневренностью с отказа
одной стороны и обеспечением экономической
безопасности, с другой стороны Отсутствующая Нежелательный
ценность результатРискованность Стратегические целевые ориентиры в
Влияние риска
достижения контексте экономической безопасности
Начальный (фундаментальный)
Научная новизна №5 уровень риска
Сформирована методика построения процесса Оцененный (базовый) уровень риска
идентификации финансово-инвестиционных
рисков и рисков управления промышленными Снижение уровня риска до остаточного
предприятиями уровня (если требуется)
Все риски следует дифференцировать по видам,
средовой локализации и уровням. В Допустимый Остаточный (принимаемый) уровень Чрезмерный
прогрессивной бизнес-модели принимаемый уровень риска риска уровень риска
риск всегда ниже начального, что обеспечивает
достаточную экономическую безопасность (в Конечный уровень риска: величина и
традиционной модели ситуация обратная). степень влияния
Методика может служить базисом для
разработки интеллектуальных алгоритмов Реализация планов – осуществление
деятельности под риском
исследования рисков предприятий во
взаимосвязи с экономической безопасностью,
что на практике может быть реализовано с Мониторинг влияния рисков на достижение целей в
использованием цифровых технологий контексте сохранения экономической безопасности
Допустимый уровень Чрезмерный уровень
риска рискаПеременные множества "экономическая
безопасность"
Финансовая автономия Деловая репутация
Научная новизна №6 Маневренность капитала Инвестиционная отдача
Инвестиционная привлекательность
Разработан инструментарий оценки уровня
экономической безопасности промышленных
Расчет величин переменных и распределение их по
предприятий. уровням (от низкого уровня до высокого уровня в
Инструментарий включает пять ключевых соотношении со значением показателя)
переменных в нечетко-множественной модели
"экономическая безопасность". С Расчет промежуточных коэффициентов и интегрированного
показателя экономической безопасности
использованием функции принадлежности
каждой переменной к заданному нечеткому
Оценка экономической безопасности в заданных границах
множеству формируется интегральная оценка функционирования и развития
состояния промышленного предприятия (от
критической экономической уязвимости до Экономическая уязвимость
высокой экономической безопасности). (отсутствие безопасности)
Новизна разработки состоит в том, что она Неустойчивая экономическая
безопасность
может быть использована в нейросетевом
алгоритме принятия сложных решений в Нормальная и высокая
экономическая безопасность
стратегическом планировании и управлении
развитием промышленных предприятий Формулировка заключительного резюме для принятия управленческих
решений: пересмотр стратегии, коррекция стратегического плана,
модернизация системы и структуры управления в том числе по
операционной, инвестиционной и финансовой деятельностиОценка экономической безопасности бизнес-моделей промышленных предприятий ООО
"БАШПОЛИМЕРПЛАСТ" и ООО "СТАЛЬНЕФТЕМАШ"
БАШПОЛИМЕРПЛАСТ СТАЛЬНЕФТЕМАШ
Уровень экономической уязвимости Уровень экономической уязвимости
Уровень экономической безопасности Уровень экономической безопасности
34,3% 36,9% 39,5% 43,8%
65,7% 63,1% 60,5% 56,2%
2017 г 2018 г 2017 г 2018 г
Средняя экономическая безопасность Возрастающая экономическая уязвимостьКачество стратегического планирования и
управления развитием предприятий
Научная новизна №7 Параметры, результирующие Мультипликатор результатов
качество стратегического планирования, управления и
Разработан инструментарий оценки качества планирования и управления деятельности предприятия
стратегического планирования, который
Труд: производительность труда
базируется на функции Кобба-Дугласа, что Коэффициент технологичности
персонала, включая временных
позволяет определить адекватность ранее промышленного производства
сотрудников и совместителей
проведенного планирования потенциалу
(резервам) развития промышленного Капитал: ресурсо-, фондоотдача,
инвестиционная доходность
предприятий, а также проанализировать
влияние контекстных условий на реализацию Модифицированная мультипликативная производственная функция
стратегических планов.
Отличие предлагаемого инструментария от
ранее разработанных методик состоит в Линейный тренд производственной функции – достоверная оценка,
универсальности подхода для традиционных и полное соответствие потенциала развития возможностям рынка,
прогрессивных бизнес-моделей и напрямую высокое качество стратегического планирования и управления,
коррелирует с оценкой уровня экономической нормальная и высокая экономическая безопасность
безопасности (рост функции Кобба-Дугласа
Нелинейный тренд производственной функции – неверная или
сопровождается ростом экономической субъективная оценка, несоответствие потенциала развития
безопасности хозяйствующего субъекта) возможностям рынка, среднее и низкое качество стратегического
планирования и управления, сниженная и низкая экономическая
безопасностьДинамика изменения ценности бизнес-модели в зависимости от качество стратегического планирования
и управления развитием предприятия
Качество стратегического планирования и управления (по функции Кобба-Дугласа)
Ценность бизнес-модели предприятия
R² = 0,6592
R² = 0,6483
0 2 4 6 8 10 12
Отчетный период (1 год)Научная новизна №8
Сформирован инструментарий оценки Риски, Риски, Риски,
рисков промышленных предприятий, который локализованные во локализованные в локализованные во
включает моделирование по Монте-Карло внешнем медианном внутреннем
(закономерности и случайности внешних пространстве пространстве пространстве
угроз) и эконометрический анализ
достижения целей под рисками (Value at Risk). метод Монте-Карло: модифицированная модель VaR (value at risk):
На основе сопоставления данных по уровню закономерность / ценность и успешность достижения
случайность угроз, стратегических целевых ориентиров развития
внешних и внутренних рисков определяется ограничений промышленного предприятия под влиянием
устойчивость бизнес-модели к внешним развития финансово-инвестиционных и управленческих
шокам и её экономическая уязвимость, а предприятия рисков
значит, - способность предприятия достигать
поставленных стратегических целей.
Отличие предлагаемого инструментария
заключается в использовании наиболее
объективных вероятностных и
эконометрических методов оценки рисков, Матрица оценки
что повышает достоверность получаемых влияния на основе
результатов и обеспечивает качество сопоставления уровней
принятия управленческих решений внешних и внутренних
рисковИсследование и оценка рисков, влияющих на развитие промышленных предприятий ООО
"БАШПОЛИМЕРПЛАСТ" и ООО "СТАЛЬНЕФТЕМАШ"
3,3
R² = 0,6724
Величина угроз (max = 3,5)
3,2 3,2
3,1 3,1
3
2,9 Риски, локализованные во
2,8 внешнем пространстве
2,7 2,7
2,6
0 0,5 1 1,5 2 2,5 3
Огранчиения развития (max = 3,5)
ООО "БАШПОЛИМЕРПЛАСТ" ООО "СТАЛЬНЕФТЕМАШ"
3,5
МОДЕЛИ VAR (MAX = 3,25)
3
ВЕЛИЧИНА РИСКА ПО
2,81 2,96
2,5
2,15 2,27
2 1,91
Риски, локализованные во 1,81 1,65
1,5 1,54
внутреннем пространстве
1 1,02 1,04
0,5
0
0 1 2 3 4 5 6
КОЛИЧЕСТВО ПЕРИОДОВ ОЦЕНКИВклад в теорию и методологию стратегического
управления промышленными предприятиями
обосновано влияние технологических сдвигов на темпы и качество экономически безопасного
развития промышленных предприятий
предложена систематизация цифровых технологий, которые могут быть использованы для
повышения эффективности стратегического управления и планирования
разработан методический подход по формированию карты стратегических целевых ориентиров
предприятия
все управленческие решения предлагается формулировать с учетом их влияния на
экономическую безопасность промышленного предприятия
предложена эконометрическая модель для оценки уровня экономической безопасности
предприятий
разработанный инструментарий позволяет получить характеристики роста и развития
хозяйствующего субъекта в соотношении с уровнем экономической безопасностиПрактические рекомендации и полезность исследования
продемонстрирована корреляция между экономической безопасностью и качеством
стратегического планирования
доказано, что финансовые, инвестиционные и управленческие риски — это три ключевых вида
угроз экономической безопасности предприятия
дана оценка закономерностей и тенденций развития, а также экономической безопасности
двух хозяйствующих субъектов
I. Основные положения и выводы могут быть использованы для дальнейшего
развития стратегического управления в организациях реального сектора
экономики
II. В работе приведены данные по предприятиям, на которых апробировались
представленные решения и результаты легли в систему управления
предприятиями, либо были рекомендованы к использованиюВы также можете почитать
