Контроль Качества Продукции - РИА "Стандарты и качество
←
→
Транскрипция содержимого страницы
Если ваш браузер не отображает страницу правильно, пожалуйста, читайте содержимое страницы ниже
Контроль 12/2018
www.ria-stk.ru/mos
Качества
УПРАВЛЕНИЕ
рисками и возможностями
МОНИТОРИНГ
Продукции
показателей безопасности
ИСПЫТАНИЕ
качество под контролем
журнал для производителей продукции и экспертов по качеству
В НОВЫЙ ГОД
С НОВЫМИ
СТАНДАРТАМИ
ОЦЕНКИ
СООТВЕТСТВИЯ
СПЕЦИАЛЬНЫЙ
ПРОЕКТ ВНИИ
ТЕХНОЛОГИИ
КОНСЕРВИРОВАНИЯ
C. 2041
ISSN 2541-9900
Слово главного редактора
Запланированные на 2019 год мероприятия
помогут продемонстрировать важную роль науки
в решении глобальных проблем.
Жан-Пол Нгоме-Абиага,
координатор мероприятий ЮНЕСКО-2019
2019
год ЮНЕСКО провозгласила Международным
годом Периодической таблицы химических эле-
ментов и науки в целом. Возможно сбудутся не-
бывалые инновационные тренды. Футурологи прогнозируют созда-
ние квантовых суперкомпьютеров с рекордной скоростью вычисле-
ний, 4D-печать объектов с «запрограммированным поведением во
времени», нейроинтерфейсы, позволяющие управлять техникой с
помощью мысли и беспилотные автомобили. А еще ожидается рас-
цвет криптовалют, интернета вещей и цифровой экономики. Росси-
ян обучат основам цифровизации за счет бесплатных цифровых
персональных сертификатов, а Федеральный проект «Цифровые
технологии» профинансирует пилотную платформу интеллектуаль-
ной деятельности.
Сказочный прогноз! Не напрасно грядущий 2019 год будет годом
свиньи. Хотя эти животные прожорливы и любят поваляться в грязи,
они исключительно умны. Способны даже управиться с джойстиком
для компьютера и своим «пятачком» перемещать курсор в нужное
для получения лакомства место. Известны также выдающиеся хавро-
ньи, реагирующие на музыку, и похрюкивающие в такт мелодии.
Словом, неспроста столь ярко выглядят тенденции инновацион-
ного развития именно в год Желтой Земляной Свиньи. Тут и глобаль-
ная цифровизация коммерции, и интернет-торговля и прочие
информационно-коммуникационные технологии. Вот, например, бот
«Break Queue», который сократит время ожидании заказа в рестора-
нах, или другие виртуальные цифровые помощники, чат-боты, охва-
ченные «цифровой лихорадкой», гарантируют быструю доставку
пищи домой. Даже в контрольно-надзорной деятельности после циф-
ровизации сократится нагрузка на бизнес, уверен председатель Счет-
ной палаты России Алексей Кудрин.
Впрочем, возникают вопросы. Насколько цифровизация «рифму-
ется» с сохраняющимся консервативным документооборотом? Поче-
му не предусмотрена «цифровая экспертиза», т.е. оценка достоверно-
сти контролируемых показателей? И главное не будет ли доставлен-
ная при помощи чат-ботов домой пища «едой для вреда»?
Ответить на эти вопросы даже самая умная свинья, конечно, не
сможет. Ведь ее интеллект все же остается на уровне трехлетнего ре-
бенка. Так что надежда на нас с вами, коллеги. Постоим же в Новом
году за «цифровую экспертизу» против «цифрового рабства»!
О.М. Розенталь
Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos 1
Контроль качества продукции 16+
Ежемесячный международный научно-практический журнал
Издается с 1999 г. До 2014 г. выходил под названием «Методы оценки
соответствия». № 12–2018
Учредитель и издатель Экспертный совет
Общество с ограниченной ответственно-
стью «Рекламно-информационное Г.П. Воронин президент Всероссийской организации качества, председатель
агентство «Стандарты и качество» Комитета по качеству продукции Торгово-промышленной палаты РФ, профессор
115280, Москва, ул. Мастеркова, д. 4, (председатель Экспертного совета)
этаж 15, помещение 1, комн. 8–13 В.И. Данилов-Данильян научный руководитель Института водных проблем РАН,
Тел.: (495) 771 6653, 988 8434 (многокан.) член-корреспондент РАН, д-р экон. наук, профессор
Факс: (495) 258 8437
Сайт: http://ria-stk.ru Ю.А. Карпов главный научный сотрудник Института общей и неорганической
химии им. Н.С. Курнакова (ИОНХ) РАН, академик РАН, д-р хим. наук, профессор
Председатель совета директоров
Н.Г. Томсон В.В. Окрепилов генеральный директор ООО «Тест – С.-Петербург», академик РАН,
д-р экон. наук, профессор
Генеральный директор
С.С. Антонова Ю.А. Рахманин главный научный консультант Центра стратегического планирова-
ния и управления медико-биологическими рисками здоровью Минздрава России,
Директор по развитию бизнеса академик РАН, д-р мед. наук
А.И. Анискин
Тел.: (495) 988 0689, E-mail: alex@mirq.ru И.З. Аронов руководитель группы по техническому регулированию Исследователь-
ского центра «Международная торговля и интеграция», д-р техн. наук, профессор
Главный редактор
О.М. Розенталь, д-р техн. наук, профессор А.Н. Атанов генеральный директор ООО «Центр стандартных образцов и высокочи-
стых веществ», канд. хим. наук
Заместитель главного редактора
Ю.П. Енцов В.Я. Белобрагин главный научный сотрудник Института региональных экономиче-
ских исследований и ВНИИ сертификации, д-р экон. наук, профессор
Редактор
Г.С. Власова И.В. Болдырев исполнительный директор ААЦ «Аналитика»
Верстка И.В. Виноградова председатель Высшего совета Российского института потреби-
Т.Р. Тэлль тельских испытаний (РИПИ)
Корректор В.Л. Гуревич директор Белорусского государственного института метрологии
Т.В. Солодухина (БелГИМ), канд. техн. наук
Тел.: (495) 771-6653
Ю.А. Гусаков действительный член Академии проблем качества, президент
E-mail: mos@mirq.ru, kkp@mirq.ru международного отделения академии, действительный член Международной
http://ria-stk.ru/mos академии качества , 1-й вице-президент Всероссийской организации качества,
д-р экон. наук, профессор
Станьте нашим автором!
Отправляйте статьи по адресу: В.В. Жариков профессор кафедры «Менеджмент организации» ФГБОУ ИВО
avtor@mirq.ru «Московский государственный гуманитарно-экономический университет»,
академик «МАОП», канд. техн. наук, д-р экон. наук, профессор ВАК РФ
Отдел маркетинга Т.И. Зворыкина руководитель центра научных исследований и технического
и рекламы регулирования в сфере услуг Института региональных экономических исследований
(ИРЭИ), председатель ТК 346 «Бытовое обслуживание населения», действительный
Начальник отдела член Академии проблем качества, академик РАЕН, д-р экон. наук, профессор
А.И. Колесников
А.Я. Калинин генеральный директор Национального фонда защиты потребителей,
Менеджеры председатель ТК 40, академик РАЕН, канд. экон. наук
Г.Л. Смирнова
тел. (495) 771-6652 А.Н. Лоцманов заместитель руководителя Комитета по техническому регулирова-
нию, стандартизации и оценке соответствия РСПП
E-mail: market@mirq.ru
С.В. Михеева руководитель Уральского межрегионального территориального
Подписка управления Росстандарта, канд. экон. наук, доцент
Начальник отдела П.Б. Шелищ председатель Союза потребителей России, председатель совета
О.В. Абрамова директоров Союза участников потребительского рынка, председатель Общественного
Каталог российской прессы (МАП): 16551 совета при Росстандарте
Пресса России (Книга-Сервис): 27827
Газеты и журналы (Роспечать): годовой Подписано в печать 28.11.2018. Формат 60х90/8. Бумага мелованная матовая. Печать офсетная. Печ. л. 7,0. Уч.-изд. л. 7,6. Плановый ти-
раж 4600 экз. Заказ 249063. Цена свободная. Журнал перерегистрирован Роскомнадзором. Свидетельство ПИ № ФС 77-54614 от 01.07.13.
80111; полугодовой 35927 Отпечатано в типографии «Вива-Стар»: 107023, Москва, ул. Электрозаводская, д. 20.
Менеджеры по работе с клиентами Перепечатка и любое использование опубликованных в журнале материалов (на бумажных и электронных носителях) возможны
только с письменного разрешения редакции. При использовании материалов ссылка на журнал обязательна. Присланные материалы
Е.М. Ключникова не возвращаются. Точка зрения авторов может не совпадать с мнением редакции. Редакция не несет ответственности за достоверность
Н.П. Панченко рекламной информации. В соответствии с требованиями ВАК журнал включен в Российский индекс научного цитирования (РИНЦ).
Тел.: (495) 258 8436 ОФИЦИАЛЬНЫЙ ПАРТНЕР
E-mail: podpiska@mirq.ru
© ООО «РИА «Стандарты и качество»
РЕКЛАМА В НОМЕРЕ
DUNS D&B (номер в глобальной системе
идентификации бизнесов) 354699405 ООО РИА «Стандарты и качество» — 2–4 с. обложки, с. 41–59, ВНИИТеК с. 21–22.
2
ВАК
Содержание
Журнал «Контроль качества продукции» входит
в Перечень рецензируемых научных изданий,
в которых должны быть опубликованы основные
научные результаты диссертаций на соискание
ученых степеней кандидата наук, доктора наук
01 Слово главного редактора Техническое регулирование
42 Л.П. Максудян, С.Л. Соколовская
В новый год с новыми Типовые схемы оценки соответ-
стандартами оценки ствия — согласованная основа для
пересмотра технических регламентов
соответствия ЕАЭС
04 И.В. Болдырев, Т.Я. Селиванова,
В.И. Шевелева
Управление рисками и возможностя- Оценка соответствия
ми в испытательной лаборатории 49 Шаг за шагом к органическому
13 А.Т. Шилкина, О.Е. Варакина земледелию.
Актуальные тенденции развития Интервью с исполнительным дирек-
стандарта ISO 31000 «Менеджмент тором Национального органического
риска. Руководство» союза О.В. Мироненко. Окончание
ВНИИ технологии 51 Персоны и компании номера
консервирования
Совместный проект ККП По страницам интернета
и ВНИИ технологии 52 В.А. Савинкина
консервирования ФАО и ВОЗ об образовании гистами-
на в тканях лососевых рыб
20 Вступительное слово директора
ВНИИТеК А.Н. Петрова
22 А.В. Самойлов, Н.М. Сураева, Испытание, измерение,
Т.К.Володарская, С.В. Глазков, анализ
Н.А. Киреева 53 И.М. Абрамова, М.Э. Медриш,
Контроль качества и безопасности В.Б. Савельева, С.А. Хуршудян
пищевой продукции растительного Виски: качество под контролем
происхождения
27 Д.В. Журавская-Скалова,
Н.А. Лесникова, Т.А. Горева Поздравление
Предварительная экспертиза 57 О.М. Розенталь
маркировки Риск-ориентированный менеджмент
31 А.В. Самойлов, Н.М. Сураева, как перспективное направление
Т.К. Володарская, С.В. Глазков развития стандартов системы менед-
Мониторинг безопасности молочной жмента качества
продукции
35 С.Е. Шевченко 60 Перечень статей, опубликованных
Cодержание нитратов в овощах и в журнале «Контроль качества
грибах продукции» в 2018 г.
3
В новый год с новыми стандартами
оценки соответствия
Читайте и узнаете: Ключевые слова:
• основные принципы риск-менеджмента применительно к испыта- испытательная лаборатория,
тельной лаборатории; менеджмент, риски, управление,
• что при помощи управления рисками лаборатория улучшает свою стандарты, термины, определения,
процессы, документированная
систему менеджмента;
процедура
• каковы функции «владельца риска»
Управление рисками
и возможностями
в испытательной лаборатории
И.В. Болдырев
исполнительный директор ААЦ В новой редакции стандарта ИСО/МЭК 17025:20171 тема
«Аналитика» управления рисками в системе менеджмента испытательных
лабораторий становится все более актуальной. Новая редак-
Т.Я. Селиванова
начальник службы качества ФГУП ция стандарта обязывает каждую испытательную лаборато-
«ВНИИМ им. Д.И. Менделеева» рию включать в свою систему менеджмента документиро-
ванную процедуру, описывающую действия по управлению
В.И. Шевелева рисками и возможностями
эксперт ААЦ «Аналитика»
1Стандарт ИСО/МЭК 17025:2017 «Общие требования к компетентности испытательных и кали-
бровочных лабораторий» / Перевод ААЦ «Аналитика». — URL: www.aac-analitica.ru. — (Дата об-
У
тверждать, что вопросы ращения: 14.11.2018 г.).
риск-менеджмента ранее
вообще не входили в сфе-
ру системы менеджмента испы- риском? ГОСТ Р ИСО 31000– тельным (возможность). Приме-
тательных лабораторий, было бы 20102 определяет «риск» как ры связи действия (состояния) —
неверно. В частности, в действу- «влияние неопределенности на события — последствия приведе-
ющем ГОСТ ИСО/МЭК 17025– цели». Риск часто (практически ны в табл. 1.
20091 в пп. 4.12.2 и 5.4.5.3 риск всегда) связан с событием (ре- Под неопределенностью по-
упоминается в контексте необхо- зультатом действия или процес- нимается отсутствие достоверной
димости учитывать его при при- са), в том числе с решением не информации о факторах, влияю-
нятии решений. Но новая редак- предпринимать никаких дей- щих на результат действия или
ция стандарта переходит от тре- ствий (сохранением текущего со- процесса. При этом может отсут-
бований учета к управлению ри- стояния). Риск всегда влечет по- ствовать информация как об уров-
сками, то есть устанавливает не- следствия, которые могут быть не влияния (например, неодно-
обходимость разработки полно- негативными, позитивными или родность образца), так и о нали-
ценной процедуры, объектом ко- ничтожными. чии влияющего фактора (напри-
торой становятся риски. Под влиянием понимается мер, о производственном браке в
Что же следует испытатель- отклонение события от ожидае- приборе). Уменьшив неопреде-
ной лаборатории понимать под мого. Влияние может быть как ленность, можно уменьшить веро-
отрицательным, так и положи- ятность наступления события ри-
1 ГОСТ ИСО/МЭК 17025–2009 «Общие требова-
ния к компетентности испытательных и кали- 2 ГОСТ Р ИСО 31000–2010 «Менеджмент риска.
ска, но полностью исключить эту
бровочных лабораторий» Приказом Росстан- Принципы и руководство» (ISO 31000:2009 «Risk вероятность невозможно. Вооб-
дарта № 41-ст от 04.04.2011 г. введен в дей- management — Principles and guidelines», IDT)
ствие в качестве национального стандарта с введен в действие Приказом Росстандарта
ще, соотношение случайного и
01.01.2012 г. № 883-ст от 21.12.2010 г. . закономерного — вопрос фило-
4 Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos
Управление рисками и возможностями
в испытательной лаборатории
Связь действия (состояния) — события — последствия [табл. 1]
№ Событие Последствия
п/п Действие/процесс/бездействие Ожидаемое Фактическое (риск)
1. Включение прибора Выход на рабочий режим Не включился Невозможность работы
на приборе
2. После отказа первого прибора Выход дублирующего прибо- Не включился Невозможность проведения
включение дублирующего ра на рабочий режим испытаний
3. Контроль повторяемости Расхождение не превысило Расхождение превысило Необходимость проведения
результатов предела повторяемости предел повторяемости повторного испытания
4. Внутренний аудит процедуры Несоответствий нет и они Несоответствия есть, но они Проявление несоответствий
не выявлены не выявлены в процессе аккредитации
5. Оформление плана действий План составлен в соответ- План не утвержден Несоответствие, отраженное
по результатам анализа со сто- ствии с установленной фор- в акте органа по аккредитации
роны руководства мой и утвержден
Реактив не соответствует Невозможность применения ре-
требованиям актива, закупка новой партии
Реактив соответствует требо-
6. Входной контроль реактива Купленный реактив оказался Использование реактива без
ваниям
чище, чем ожидалось дополнительной очистки (пози-
(возможность) тивное последствие)
7. Участие в межлабораторных Положительный результат Отрицательный результат 1.Повторное участие в МСИ
сравнительных испытаниях участия участия
(МСИ) 2.Представление результатов в
орган по аккредитации
8. Оформление заявки на аккре- Предоставление государ- Отказ в предоставлении ГУ 1.Переоформление заявки на ак-
дитацию ственной услуги (ГУ) кредитацию
2.Лишение аккредитации
9. В лаборатории имеется только Ничего не изменится (специ- Специалист уволится Прекращение испытаний хрома-
один хроматографист алист продолжит работать) тографическими методами
(состояние)
софский. Случайность есть непо- ми вне лабораторной деятельно- менеджмента, можно уточнить
знанная закономерность. Уста- сти не является требованием эти принципы для испытатель-
новленная закономерность — стандарта, но может быть вклю- ных лабораторий (табл. 2).
уменьшение случайности. чено в систему менеджмента ис- Принципы риск-менеджмента
Под целями следует пони- пытательной лаборатории. декларируются в Руководстве по
мать цели организации. В табл.1 Контекст — внешняя или качеству испытательной лабора-
приведены примеры действий, внутренняя среда, в которой тории или иных документах, яв-
очевидно связанных с целями в действует испытательная лабо- ляющихся частью документации
области лабораторной деятель- ратория: требования законода- системы менеджмента. Содержа-
ности. Могут быть также рассмо- тельства, клиентов, руководства, ние документов общей системы
трены цели экономические (рен- наличие ресурсов, направление менеджмента должно быть со-
табельность, прибыль), экологи- и плотность информационных гласовано с принципами риск-
ческие (объем и состав отходов, потоков, система менеджмента менеджмента. Например, из
выбросов), цели безопасности организации и др. принципа структурированности
труда и промышленной безопас- и всеохватности следует, что не-
ности (травматичность, аварий- Принципы риск-менеджмента обходимость проведения анализа
ность, пожарная безопасность). в испытательной лаборатории рисков при принятии решений
Однако ГОСТ ИСО/МЭК 17025– Восемь общих принципов должна быть введена в описание
2009 устанавливает требование к риск-менеджмента сформулиро- процедур системы менедж-
управлению рисками и возмож- ваны в ISO 31000:2018. Однако, мента, связанных с управлением
ностями только применительно учитывая, что совокупность ис- документами, корректирующи-
к лабораторной деятельности пытательных лабораторий имеет ми действиями, управлением
(испытаниям, калибровке, отбо- черты, выделяющие их из сово- средствами испытаний и т.п.
ру образцов). Управление риска- купности объектов риск-
Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos 5
В новый год с новыми стандартами
оценки соответствия
Организация • констатацию нацеленности ководству лаборатории необхо-
риск-менеджмента руководства лаборатории на димо сделать несколько шагов.
в испытательной лаборатории управление рисками примени- 1. Ясно изложить свое намере-
Процесс управления риском тельно к заявленным целям (на- ние внедрить риск-менеджмент
должен начинаться с попытки пример, получение достоверных на всех уровнях управления лабо-
понять внешние и внутренние результатов испытаний); раторией, например, путем выпу-
факторы, которые могут влиять • намерение внедрить риск- ска соответствующего документа
на успех лаборатории в достиже- менеджмент в практику приня- (Политики риск-менеджмента и
нии целей. Этот шаг называется тия любых решений, совершения т.п.). В этом документе должны
«установление контекста», и он любых действий и процессов; быть провозглашены принципы
является существенным для ла- • определение полномочий, риск-менеджмента, план или по-
боратории. Важно понимать ме- ответственности и подотчетно- рядок действий по его внедрению,
сто лаборатории на рынке услуг сти персонала; декларированы обязательства по
и место внутри организации, ча- • обязательство по обеспече- выделению ресурсов (прежде все-
стью которой она является. нию доступа ответственных за го человеческих) и ответствен-
Чем большее количество фак- риск-менеджмент лиц к необхо- ность за управление рисками.
торов составляет внешний и вну- димым ресурсам (персоналу, ра- Политика менеджмента ри-
тренний контекст, тем большее бочему времени, обучению, фи- сков должна включать в себя
количество рисков подлежит нансам); формулировку области, в кото-
рассмотрению. Например, вклю- • обязательство вовлекать в рой осуществляется риск-
чение в контекст требований менеджмент риска максимально менеджмент, зависящей от при-
охраны труда влечет за собой возможное количество заинтере- нятых принципов, от внешнего и
управление рисками в этой обла- сованных сторон; внутреннего контекста.
сти. Для испытательных лабора- • установление показателей Пример:
торий (помимо собственно ис- эффективности риск-менедж- Риск-менеджмент в испыта-
пытаний) характерно рассмотре- мента (например, снижение ри- тельной лаборатории осущест-
ние рисков в области аккредита- сков за определенный период вляется:
ции, сохранения государствен- времени или снижение макси- • при реализации процессов си-
ной и коммерческой тайны, об- мального значения риска по стемы менеджмента;
ращения с сильнодействующими сравнению с исходным); • при изменении внутреннего и
ядовитыми и радиоактивными • выделение ресурсов (напри- внешнего контекста;
веществами, обеспечения про- мер, рабочего времени) на управ- • при оценке соответствия
мышленной, пожарной, экологи- ление рисками; требованиям ГОСТ ИСО/МЭК
ческой, санитарной безопасно- • способы разрешения кон- 17025;
сти и тому подобное. фликтов; • при оценке соответствия
Аналогично рассматривается • обязательство пересматри- критериям аккредитации;
и внутренний контекст. Чем с вать и улучшать политику и • при взаимодействии с орга-
большим числом других подраз- структуру риск-менеджмента пе- ном по аккредитации;
делений взаимодействует испы- риодически, а также в случае из- • при взаимодействии с заказ-
тательная лаборатория и чем менения обстоятельств; чиком.
больше испытаний она прово- • стремление к улучшению 2. Распределить ответствен-
дит, тем большее количество ри- риск-менеджмента. ность по управлению рисками,
сков подлежит рассмотрению. Чтобы организовать систему назначив для каждого риска или
Описание контекста рекоменду- управления рисками в испыта- группы рисков во всех процессах
ется документировать ежегодно. тельной лаборатории, следует системы менеджмента качества
осуществить комплекс мероприя- ответственных за управление
Политика риск-менеджмента тий по реорганизации существу- риском (владельцев риска).
Политика лаборатории в об- ющей системы менеджмента с Включить обязанности персона-
ласти риск-менеджмента может целью внедрения в нее структуры ла по менеджменту риска в
включать: риск-менеджмента. Для этого ру- должностные инструкции.
6 Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos
Управление рисками и возможностями
в испытательной лаборатории
Принципы риск-менеджмента для испытательных лабораторий [табл. 2]
Принцип Содержание Частное применение для лаборатории
Интегрированность Риск-менеджмент является неотъемле- Риск-менеджмент является частью системы менеджмента испы-
мой частью деятельности организации тательной лаборатории. Это требование включено в ИСО/МЭК
17025:2017
Структурированность Структурированный и комплексный под- Риск-менеджмент — неотъемлемая часть всех процессов управле-
и всеохватность ход должен приводить к согласующимся ния испытательной лабораторией. Ни одно организационное реше-
и сопоставимым результатам ние, касающееся ее структуры, не принимается без анализа ри-
сков, осуществляемого по единым правилам. Любое управленче-
ское решение (изменение действующего документа, закупка
средств испытаний, внедрение методик, переезд в новое помеще-
ние и т.п.) принимается на основании анализа рисков. Испытатель-
ная лаборатория использует риск-менеджмент на плановой (через
определенные промежутки времени) и событийной (по мере насту-
пления событий: изменения документов, выявления несоответ-
ствий и др.) основе
Адаптированность Структура и процесс риск-менеджмента Риск-менеджмент должен соответствовать внешнему и внутрен-
соотносятся и настраиваются с учетом нему контексту. ИСО/МЭК 17025:2017 устанавливает обязатель-
внешнего и внутреннего контекста орга- ность управления рисками только в части лабораторной деятель-
низации, связанного с ее задачами ности, но лаборатория вправе применить этот подход и в других
областях, например, при аккредитации
Инклюзивность Соответствующее и своевременное во- Риск-менеджмент прозрачен и учитывает интересы разных сто-
влечение заинтересованных сторон по- рон. Если заинтересованная сторона может быть привлечена к
зволяет учитывать их знания, взгляды и риск-менеджменту, то она должна быть привлечена. Основные за-
мнения. Это повышает осведомленность интересованные стороны — специалисты лаборатории и ее клиен-
и обоснованность риск-менеджмента ты. Лица, принимающие решения по рассматриваемому вопросу,
должны привлекаться обязательно
Динамичность Риски могут возникать, меняться или ис- Любое изменение контекста должно повлечь за собой пересмотр
чезать по мере изменения внешнего и рисков. Анализ рисков при принятии нормативных актов, выпуске
внутреннего контекста организации. стандартов или изменений к ним, изменении структуры организа-
Риск-менеджмент предугадывает, обна- ции, адреса и т.п. должен проводиться по возможности до насту-
руживает, принимает и реагирует на эти пления этих событий (он может быть частью процедуры анализа
изменения и события своевременно и со- со стороны руководства). Выявленные риски должны регулярно
ответствующим образом пересматриваться
Обоснованность В качестве входных данных для процес- В качестве входных данных испытательная лаборатория должна
са риск-менеджмента применяются использовать:
исторические и фактические данные, а • информацию о любых событиях (несоответствиях), с которыми
также прогнозы. Риск-менеджмент явно она сталкивается при осуществлении своей деятельности;
учитывает любые ограничения и неопре- • сведения о подготовке новых нормативных актов и стандартов
деленности, связанные с имеющимися из официальных или других авторитетных источников (публика-
данными и ожиданиями. Используемая ций государственных органов, документов органа по аккредита-
информация должна быть актуальной, ции и др.)
ясной и доступной для заинтересован-
ных сторон
Учет человеческих Человеческое поведение и культура су- Основной источник несоответствий в испытательной лаборатории
и культурных факторов щественно влияют на все аспекты риск- — человеческий фактор. Лаборатория должна обязательно учиты-
менеджмента на каждом уровне и этапе вать его при анализе рисков и выявлении их источников
Постоянное улучшение Риск-менеджмент постоянно совершен- При помощи управления рисками лаборатория улучшает свою си-
ствуется благодаря обучению и накопле- стему менеджмента
нию опыта
Шкала вероятности риска [табл. 3]
Балльная оценка Вероятность Интерпретация
события риска события риска
1 Очень низкая Событие очень маловероятно, ожидаемая частота проявления не реже одного раза в 10 лет
2 Низкая Событие маловероятно, ожидаемая частота проявления не реже одного раза в 5 лет
3 Средняя Событие вероятно, ожидаемая частота проявления не реже одного раза в 2 года
4 Высокая Событие очень вероятно, ожидаемая частота проявления не реже одного раза в год
5 Очень высокая Событие может произойти в любое время
Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos 7
В новый год с новыми стандартами
оценки соответствия
3. Предоставить владельцам Шкала оценки влияния и последствий риска [табл. 4]
рисков достаточные ресурсы: Условная оценка Степень влияние на процесс Тяжесть последствий
персонал, рабочее время, обуче- влияния риска
ние и др. 1 Очень слабое влияние на про- Практически незаметны
цесс
4. Установить правила ме-
2 Слабое влияние Приведут к некоторым неудобствам
неджмента рисков — разработать
3 Среднее влияние Неприятны
документированную процедуру,
4 Значительное влияние Серьезны
включающую:
5 Сильное влияние Очень серьезны
• порядок планирования дей-
6 Очень сильное влияние Приведут к краху
ствий по оценке рисков;
• порядок проведения иден-
Матрица влияния риска на процесс [табл. 5]
тификации и анализа риска;
• порядок привлечения к Оценка риска, условные единицы (у.е.)
риск-менеджменту заинтересо- Вероятность 1 1 2 3 4 5 6
ванных лиц; возникновения 2 2 4 6 8 10 12
риска, баллы
• способы воздействия на 3 3 6 9 12 15 18
риск; 4 4 8 12 16 20 24
• критерии эффективности 5 5 10 15 20 25 30
деятельности по управлению ри- 1 2 3 4 5 6
сками; Влияние риска на процесс, у.е.
• порядок пересмотра и улуч-
шения правил риск-менеджмента. ководствуются принципами оцен- Установление критериев
5. Установить формы доку- ки риска в данной испытательной риска
ментов риск-менеджмента, пра- лаборатории и документами, опи- Критерии рисков целесо-
вила их создания и движения сывающими инфраструктуру ри- образно устанавливать в соот-
внутри лаборатории. ска. В консультативные группы ветствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК
6. Утвердить план оценки ри- могут входить: руководитель ла- 31010–20113 . Распространенным
сков на текущий период, содер- боратории, его заместители, ме- способом установления критери-
жащий перечень процессов и неджер по качеству, специалисты ев риска является применение
действий, в отношении которых по видам испытаний, а также при- метода матрицы последствий и
должна быть проведена оценка влеченные представители заинте- вероятностей, то есть установле-
рисков, ответственный персонал ресованных сторон (руководство ние некоей шкалы риска, града-
и срок исполнения. План может организации, представитель соб- ции которой представляют собой
быть отдельным документом ственника, представитель заказ- произведение вероятности воз-
или составной частью плана по чика, сторонние эксперты). Кон- никновения события на тяжесть
качеству. кретный состав группы определя- последствий события риска. На
ет владелец риска. первом этапе необходимо опре-
Процесс риск-менеджмента Процесс оценки риска начина- делить вероятность возникнове-
На всех стадиях процесса воз- ется с определения исходной си- ния события, на втором — тя-
никает необходимость обраще- туации. Можно воспользоваться жесть последствий, а затем пу-
ния к консультациям относитель- определением контекста, который тем перемножения полученных
но идентификации риска, его был выполнен при разработке ин- значений определить уровень
анализа, оценивания и воздей- фраструктуры риск-менеджмента. риска.
ствия на него. Такие консульта- Определение исходной ситуации Например, можно использо-
ции могут давать консультатив- завершается установлением для вать пятибалльную шкалу веро-
ные группы, созданные из лиц, каждой позиции (группы пози- ятности (табл. 3) и шестибалль-
понимающих методологию оцен- ций) плана оценки рисков и кри- 3 ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010–2011 «Менеджмент
ки риска, суть рассматриваемых териев его приемлемости, в соот- риска. Методы оценки риска» (ISO/IEC
31010:2009 «Risk management — Risk assessment
процессов и потребности заинте- ветствии с которыми будет прово- techniques», IDT) введен в действие Приказом
ресованных сторон, которые ру- диться оценивание. Росстандарта № 680-ст от 01.12.2011 г.
8 Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mosУправление рисками и возможностями
в испытательной лаборатории
ную шкалу последствий риска элементов. Идентификация ри- ложенные идеи, а по завершении
(табл. 4). сков заключается в определении происходит их отбор и класси-
Путем умножения вероятно- возможных событий (результа- фикация.
сти на оценку влияния риска (тя- тов процессов или действий). В результате получается длин-
жесть последствий) можно полу- Важно выявить все возможные ный список потенциальных ри-
чить общую оценку риска и вы- события риска на этапе иденти- сков, с которым можно работать
делить четыре основные зоны, фикации, так как если на этом после проведенного анализа.
представленные в табл. 5. этапе событие не выявлено, то и
Соответственно, любое собы- дальнейшему анализу оно под- Метод экспертных оценок
тие риска может быть охаракте- вергнуто не будет. При иденти- Метод экспертных оценок
ризовано по тридцатибалльной фикации риску дается наимено- (также известный как метод по-
шкале. Если лаборатория в каче- вание, составляется его описа- лучения индивидуального мне-
стве критерия риска (значения, ние, выявляются причины появ- ния членов экспертной группы)
выше которого считает риск не- ления, определяется владелец основан на предварительном
приемлемым) устанавливает, на- риска. сборе информации у специаль-
пример, 9 у.е., то для рисков, Идентификацией рисков мо- но отобранных экспертов, опра-
оценка которых превышает это жет заниматься как отдельный шиваемых независимо друг от
значение, должны быть разра- человек (например, менеджер друга, с последующей обработ-
ботаны действия по минимиза- по качеству), так и специально кой полученных данных. Дан-
ции, а значение и зоны рисков, отобранная группа. Для иденти- ный опрос может проводиться
оценка которых не превышает 9 фикации рисков полезно ис- посредством анкетирования
у.е., следует ежегодно отслежи- пользовать методы, описанные или интервьюирования. Основ-
вать. Таким образом, матрица в ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010–2011. ные преимущества метода ин-
позволяет обоснованно сплани- Из наиболее эффективных ме- дивидуального экспертного
ровать очередность управления тодов идентификации рисков оценивания состоят в опера-
рисками. хотелось бы отметить два: моз- тивности, возможности в пол-
говой штурм и метод эксперт- ной мере использовать индиви-
Оценка риска ных оценок. дуальные способности экспер-
Оценка риска состоит из трех та, отсутствии давления авто-
подпроцессов: идентификации, Метод мозгового штурма ритетов и в низких затратах.
анализа и оценивания. При Метод мозгового штурма — Главным недостатком является
оценке рисков целесообразно это оперативный и не требую- высокая степень субъективно-
использовать методы, описан- щих финансовых затрат метод сти получаемых оценок из-за
ные в ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010– решения проблемы на основе ограниченности знаний отдель-
2011. Но если предлагаемые ме- стимулирования творческой дея- ного эксперта.
тоды не подходят под специфи- тельности, при котором участни- По результатам идентифика-
ку деятельности лаборатории, кам обсуждения предлагают как ции рисков на каждый риск (или
сложны в реализации, требуют можно большее количество ис- группу рисков) рекомендуется
дополнительных ресурсов, необ- точников риска, в том числе са- оформить паспорт риска, кото-
ходимо создать в лаборатории мых фантастичных. Данный ме- рый в дальнейшем будет допол-
собственную, наиболее простую тод очень недооценен именно по няться необходимыми данными
и подходящую методику на их причине своей видимой просто- (табл. 6).
основе. ты и даже примитивности. После подписания паспорта
Основными принципами рисков он утверждается руко-
Идентификация рисков мозгового штурма являются до- водством лаборатории или ли-
Идентификация риска, со- бровольность участия, регистра- цом, уполномоченным на общее
гласно ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010– ция всех высказанных идей и руководство менеджментом ри-
2011 — процесс определения эле- полное отсутствие критики этих сков. Паспорт сохраняется в ла-
ментов риска, составления их идей. В процессе мозгового боратории как свидетельство
перечня и описания каждого из штурма фиксируются все пред- проведенного анализа рисков.
Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos 9В новый год с новыми стандартами
оценки соответствия
Паспорт риска [табл. 6]
Процесс Оценка рисков, у.е.
Наименование Ответственный Событие риска Причина риска Вероятность Тяжесть Значение/зона
исполнитель возникновения последствий
Управление Начальник Отток компе- Уход к конкурентам 5 4 20/очень высокий
персоналом отдела кадров тентных специа-
Снижение заработной платы 5 4 2/очень высокий
листов
Выход на пенсию 4 4 16/очень высокий
Частые болезни персонала 4 4 16/высокий
Участие в МСИ Начальник Получение Ошибка исполнителя 3 3 6
лаборатории неудовлетвори-
Методическая ошибка 2 3 6
тельного
результата Ошибка провайдера 1 3 3
Технологиче- Начальник Невозможность Проба разбита при доставке 2 4 8
ский процесс лаборатории выполнения ана-
Сложная матрица пробы 3 4 12
лиза по методи-
ке №… Недостаточный уровень 1 4 4
квалификации персонала
Выход оборудования из строя 4 4 16
Несвоевременная закупка ре- 3 4 12
активов
Отчетность по Заместитель- Выдача протоко- Ошибка исполнителя 2 4 8
результатам директора ла с недостовер-
Техническая ошибка при фор- 3 4 12
аналитиче- ным результа-
мировании протокола
ских работ том
Отсутствие беспристрастности 1 4 4
План мероприятий по воздействию на риски [табл. 7]
Событие риска Причины риска Меры воздействия Ответственный Срок выполнения
Сокращение области ак- Поломка единственного 1. Покупка дублирующе- Заместитель директора 2-й квартал 2018 года
кредитации испытатель- прибора го прибора по производству
ной лаборатории 2. Организация субпод-
ряда
Отток компетентного 1. Текучесть кадров Социальные льготы Начальник отдела кадров 1-е полугодие 2018 года
персонала
2. Снижение заработной Повышение (отказ от по- Заместитель директора 1-е полугодие 2018 года
платы вышения) заработной по экономике
платы
3. Выход специалистов Подбор двух молодых Начальник отдела кадров 1-й квартал 2018 года
на пенсию специалистов
4. Частые болезни Добровольное медицин- Начальник отдела кадров 2-й квартал 2018 года
персонала ское страхование
Невозможность выполне- Отсутствие необходимых Создание переходящего Начальник отдела снаб- 2-й квартал 2018 года
ния анализа по методике реактивов запаса жения
№…
Неисправность оборудо- Покупка дублирующего Заместитель директора 2-й квартал 2018 года
вания прибора по производству
Анализ и оценка рисков последствий и вероятности со- Для анализа рисков полезно
Следующий этап — анализ и бытий риска следует проводить использовать описанные в ГОСТ Р
оценка рисков — установление по тем же правилам, которые ис- ИСО/МЭК 31010–2011 приемы, та-
конкретных причин и источни- пользовались при установлении кие как диаграмма Исикавы,
ков риска, а также тяжести и ве- критериев допустимости риска. «Галстук-Бабочка», Древовидная
роятности наступления их по- Данные по оценке риска зано- диаграмма, которые наиболее эф-
следствий. Оценивание тяжести сятся в паспорт рисков. фективны и просты в реализации.
10 Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mosУправление рисками и возможностями
в испытательной лаборатории
Диаграмма Исикавы Данная диаграмма строится На этапе оценки риска необ-
Диаграмма Исикавы также из- из середины — «узла», где фикси- ходимо определить, какие риски
вестна как диаграмма причинно- руется рассматриваемое событие считать приемлемыми, а какие
следственной связи или «рыбий риска. С левой стороны от «узла» нет. Для неприемлемых рисков
скелет», она позволяет в простой указываются причины риска, а с требуется составить план мини-
и доступной форме системати- правой — возможные послед- мизации, учитывая, что один
зировать все потенциальные ствия. Причем последствия и риск может иметь несколько
причины рассматриваемых про- причины могут быть совершенно причин и источников.
блем, выделить из них самые су- не связанными между собой
щественные и провести поуров- (рис.3). Разработка плана
невый поиск первопричины. мероприятий по снижению
Отправной точкой для построе- Большим преимуществом дан- уровня риска
ния диаграммы Исикавы являет- ного метода является возмож- Воздействие на риск следует
ся определенный на предыду- ность определения так называе- осуществлять по плану, даже
щем этапе риск, по отношению к мых барьеров для предотвраще- если предлагаемые меры кажут-
которому устанавливаются при- ния возникновения риска или же ся очевидными. В общем случае
чины и подпричины (рис.1). для минимизации последствий. рекомендуется включать в план
При построении данной диа- воздействия на риск следующее:
Древовидная диаграмма граммы следует ответить на два • формулировку риска и/или
Древовидная диаграмма так- вопроса: ссылку на паспорт риска;
же известна как «дерево реше- • Что можно сделать, чтобы • предлагаемые действия;
ний», это инструмент, предна- снизить влияние причины и пре- • требования к ресурсам;
значенный для систематизации дотвратить событие риска? • информацию о лицах, ответ-
причин рассматриваемой про- • Что можно сделать, чтобы ственных за реализацию плана;
блемы за счет их детализации на минимизировать последствия • сроки и график выполне-
различных уровнях. Данный ме- риска, если он все-таки возник? ния;
тод позволяет определить основ- В результате проведенного • сведения об утверждении
ные причины рассматриваемого анализа вы получите не только плана лицом, ответственным за
риска и их возможные источни- информацию об имеющихся менеджмент рисков.
ки. Принцип построения древо- источниках риска, но также и Воздействие на риск может
видной диаграммы прост: в ле- план снижения негативного осуществляться в следующих
вой части диаграммы указывает- влияния данных рисков в лабо- формах:
ся наименование выбранного ратории и минимизации их по- • недопущение риска посред-
риска, а в правой — потенциаль- следствий. ством решения не начинать или
ные причины его возникновения
(рис.2). Рис. 1
Диаграмма Исикавы
Метод «Галстук-бабочка»
«Галстук-бабочка» — это мно- Причина 3
гокомпонентный метод, исполь-
Причина 5 Причина 1
зуемый для отображения риска
Причина 9 Причина 3.1
с указанием ряда возможных Причина 7
причин и последствий. Он по- Причина 9.1 Причина 1.1
зволяет не только оценить и Причина 7.1 Причина 5.1
Риск
проанализировать возможные
Причина 6.1
источники возникновения ри-
Причина 8.1 Причина 4.1
ска, но и оценить, насколько Причина 6 Причина 2.1
Причина 8
ощутимыми будут последствия
в случае невозможности его Причина 2
предотвращения. Причина 4
Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos 11В новый год с новыми стандартами
оценки соответствия
Рис. 2 Рис. 3
Древовидная диаграмма Диаграмма «Галстук-бабочка»
Барьер Барьер
Причина 1.1 для предотвращения для минимизации
Причина 1 события поледствий
Причина 1.2
Причина 1 Последствие 1
Причина 2.1
Риск Причина 2
Причина 2.2 Опасное
Причина 2 событие Последствие 2
Причина 3.1
Причина 3
Причина 3 Последствие 3
Причина 3.3
не продолжать деятельность, в рантированно эффективным, ис- треннего и внешнего контекста
результате которой возникает пытательная лаборатория долж- организации.
риск (данная форма применима, на периодически: По результатам исполнения
когда анализируются риски при- • оценивать его качество, плана по анализу рисков мож-
нятия решений); основываясь на критериях, уста- но оценить эффективность
• принятие или увеличение новленных в политике менедж- этой деятельности любым спо-
риска для использования благо- мента рисков; собом (например, вычислением
приятной возможности; • оценивать эффективность процента снижения рисков). В
• устранение источника ри- структуры риск-менеджмента; дальнейшем показатель ре-
ска; • пересматривать структуру, зультативности может быть ис-
• изменение вероятности политику и план менеджмента пользован при анализе со сто-
риска; рисков для обеспечения их роны руководства.
• изменение/смягчение по- адекватности в рамках вну-
следствий риска;
• разделение риска с другой
стороной или сторонами (напри-
мер, включение в контракт опре-
Резюме
деленных оговорок); Несмотря на то, что новая редакция международ-
• осознанное удержание (ос-
ного стандарта ISO/IEC 17025:2017 не устанавли-
тавление) риска.
В табл. 7 представлен пример вает требований к документированному процессу
плана мероприятий по воздей- управления рисками, испытательным лаборатори-
ствию на риски с указанием мер ям настоятельно рекомендуется разработать и вне-
воздействия и ответственных лиц. дрить собственную документированную процедуру
Анализ для оценки управления рисками, так как наличие такой проце-
эффективности дуры является обязательным.
реализованных Представленный в статье подход к построению
мероприятий риск-менеджмента может быть реализован без су-
Оценку эффективности мож-
но включать в ежегодный анализ
щественных затрат любой испытательной лабора-
СМК со стороны руководства. торией.
Чтобы риск-менеджмент был га-
12 Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mosВ новый год с новыми стандартами
оценки соответствия
Читайте и узнаете: Ключевые слова:
• в чем состоит ключевое преимущество ISO 31000:2018 перед международный стандарт ISO
предыдущей версией стандарта; 31000:2018, вторая редакция, риск-
• что повышает способность организации достигать поставленные менеджмент, ключевые изменения,
руководящие принципы
цели;
• почему при разработке инфраструктуры надо учитывать
исследования в области нейроэкономики и ментальных
ловушек
Актуальные тенденции развития
стандарта ISO 31000 «Менеджмент
риска. Руководство»
А.Т. Шилкина
доцент кафедры управления каче- Определены ключевые изменения международного стан-
ством экономического факульте- дарта ISO 31000:2018, являющегося базисом для обеспе-
та Национального исследователь- чения эффективной интеграции риск-менеджмента в об-
ского Мордовского государствен-
щую систему управления организацией; идентифицирова-
ного университета им. Н.П. Ога-
рева, канд. экон. наук
на и обоснована взаимосвязь положений данного норма-
тивного документа и структур международных стандартов
О.Е. Варакина ISO; выявлено ключевое преимущество новой версии стан-
магистрант экономического фа- дарта перед предыдущей — формирование парадигмы, на-
культета Национального исследо- правленной на адаптацию риск-менеджмента к целям ор-
вательского Мордовского государ-
ганизации
ственного университета им. Н.П.
Огарева
Н
овая версия стандарта Пересмотр первого издания руководства в реализации целей
ISO 31000 «Менеджмент ISO 31000:2009 вызван измене- риск-менеджмента. Кроме того,
риска. Руководство» раз- ниями, происходящими в эконо- как отмечают разработчики,
работана Техническим комите- мике, научно-технологическим важной задачей являлось «изме-
том ИСО/ТК 262 «Риск- развитием, необходимостью раз- нение каждого раздела стандар-
менеджмент» Международной работки новых методов и ин- та с применением более простых
организации по стандартизации струментов в управлении риска- формулировок для облегчения
и опубликована в начале 2018 г. ми, а также стремлением раз- понимания всеми заинтересо-
Этому предшествовал пятилет- работчиков гармонизировать ванными сторонами» [1], по-
ний период обработки и анализа структуру стандарта с другими скольку популярность стандарта
нескольких тысяч комментариев, стандартами ISO для дальней- растет благодаря тому, что при
полученных от представителей шей интеграции в рамках орга- его корректировке учитываются
54 стран, в том числе России (Ин- низационного менеджмента. интересы пользователей.
ститут стратегического анализа Особое внимание уделено пере- На сегодняшний день ISO
рисков управленческих реше- смотру организационных прин- 31000:2018 представляет собой
ний), и множества профессио- ципов управления рисками и ак- краткое руководство по исполь-
нальных ассоциаций. туализации лидерства высшего зованию принципов управления
Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos 13В новый год с новыми стандартами
оценки соответствия
рисками для улучшения плани- терминологические новшества в Лидерство
рования и принятия эффектив- ISO 31000:2018 все же присут- Особый акцент в стандарте
ных решений, имеющее, как и ствуют. Так, вводится понятие сделан на лидерстве высшего
большинство стандартов ISO на «надзорные органы», под кото- руководства и области его от-
системы менеджмента, модель- рым подразумевается лицо или ветственности. Как считают
схему взаимосвязи разделов группа лиц, которые дают руко- разработчики, в частности Дж.
стандарта. Важно подчеркнуть, водящие указания и проверяют Браун, председатель Техниче-
ского комитета ИСО/ТК 262, до
“
недавнего времени «высшее ру-
ководство компании оставалось
Особый акцент в новой версии стандарта сде- в стороне от реализации идеи
лан на лидерстве высшего руководства и обла- риск-ориентированного подхо-
да, а деятельность специали-
сти его ответственности стов в области управления ри-
”
сками не имела достаточного
внимания в системе менед-
что ISO 31000:2018 не предусма- деятельность высшего руковод- жмента организации» [1]. Этот
тривает построения системы ства организации [3]. Функции недостаток призван устранить
управления рисками, и тем более надзорных органов может ис- подраздел 5.2, согласно которо-
не устанавливает требования к полнять совет акционеров, на- му именно высшее руководство
ней, поскольку это противоречит блюдательный, попечительский должно обеспечивать интегра-
концепции стандарта об инте- советы или органы государствен- цию риск-менеджмента в орга-
грации риск-менеджмента в об- ной власти. Также конкретизи- низационные мероприятия и
щую систему управления орга- рован термин «лидерство», кото- способствовать распростране-
низацией. рый заимствован из стандартов нию идеологии «управления
Анализируя структуру стан- ISO на системы менеджмента. рисками как неотъемлемой ча-
дарта ISO 31000:2018, отмечаем Расширено значение термина сти бизнеса».
сохранившуюся четко выстроен- «культура организации», которая
ную цепочку положений и реко- согласно ISO 31000 включает Принципы управления
мендаций с логически встроен- сложившиеся нормы и традиции рисками
ными нововведениями, которые поведения сотрудников органи- Безусловно, заметным изме-
явным образом отражают после- зации. нением стандарта «Менеджмент
довательные этапы цикла Демин- Ключевое преимущество ISO риска. Руководство» является
га «Планируй – Делай – Проверяй 31000:2018 состоит в определе- корректировка принципов
– Действуй» (PDCA) (табл. 1). нии понятия риск. Стандарт управления рисками, направ-
интерпретирует его как «влияние ленных на эффективное плани-
Терминология неопределенности на цели» [3], рование деятельности организа-
Для облегчения восприятия фокусируя внимание «на воздей- ции и успешное решение возни-
во втором издании ISO 31000 ствии неполного знания на собы- кающих проблем. Число декла-
система терминов и определе- тия или обстоятельства приня- рируемых принципов риск-
ний сокращена. Значительная тия управленческих решений» менеджмента сократилось с 11
их часть перемещена в Руко- высшим руководством, что при- до 8, благодаря чему они стали
водство ИСО 73 «Менеджмент водит к трансформации тради- более ясными (см. табл. 2).
рисков. Словарь»1, посвященное ционного определения термина. Так, одни принципы прежней
исключительно терминологии в Такая парадигма способствует версии стандарта объединены
области управления рисками. Но адаптации риск-менеджмента (риск-менеджмент является ди-
под индивидуальные потребно- намичным, инклюзивным), дру-
1ГОСТ Р 51897‒2011/Руководство ИСО 73:2009 сти организации — цели и зада- гие — трансформированы в цель
«Менеджмент риска. Термины и определения»
введен в действие Приказом Росстандарта
чи, внешний/внутренний кон- (риск-менеджмент создает и за-
№ 548-ст от 16.11.2011 г. текст. щищает ценность), третьи — ис-
14 Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mosАктуальные тенденции развития
международного стандарта ISO 31000
«Менеджмент риска. Руководство»
ключены (риск-менеджмент свя- Сравнительная характеристика структур настоящей
зан с неопределенностью). Кро- и предыдущей версий стандарта ISO 31000 [табл. 1]
ме того, введен новый принцип Разделы ISO 31000:2018 Разделы ISO 31000:2009
(с точки зрения формулировки) 1 Область применения 1 Область применения
— риск-менеджмент является 2 Нормативные ссылки
интегрированным, что наиболее 3 Термины и определения 2 Термины и определения
точно отражает назначение ISO 4 Принципы 3 Принципы
31000:2018: содействовать встра- 5 Инфраструктура 4 Инфраструктура
5.1 Общие положения 4.1 Общие положения
иванию риск-менеджмента во
5.2 Лидерство и ответственность 4.2 Полномочия и обязательств
все организационные процессы, 5.3 Интеграция 4.3 Разработка инфраструктуры менед-
в том числе управленческие, пу- 5.4 Разработка жмента риска
тем создания структуры и фор- 5.4.1 Понимание организации и ее 4.3.1 Понимание организации и ее
контекста контекста
мирования процесса. В настоя- 5.4.2 Демонстрация приверженности 4.3.2 Установление политики менед-
щее время принципы явно носят управления рисками жмента риска
характер общесистемных, на- 5.4.3 Определение организационных 4.3.3 Ответственность
функций, полномочий, ответственно- 4.3.4 Интеграция в организационные
правленных на устойчивое раз- сти и подотчетности процессы
витие организации. 5.4.4 Распределение ресурсов 4.3.5 Ресурсы
5.4.5 Установление механизмов об- 4.3.6 Установление внутренних меха-
мена информацией и консультирова- низмов обмена информацией и от-
Эффективность управления
ния четности
рисками 5.5 Реализация 4.3.7 Установление внешних меха-
Согласно международному 5.6 Оценка низмов обмена информацией и от-
стандарту ISO 31000 эффектив- 5.7 Улучшение четности
5.7.1 Адаптация 4.4 Внедрение
ность управления рисками опре- 5.7.2 Постоянное совершенствование 4.4.1 Внедрение инфраструктуры ме-
деляется уровнем интеграции неджмента риска
инфраструктуры риск-менедж- 4.4.2 Внедрение процесса менед-
жмента риска
мента в общую систему управле- 4.5 Мониторинг и пересмотр инфра-
ния организацией и все виды ее структуры менеджмента риска
деятельности, включая процесс 4.6 Постоянное улучшение инфраструк-
туры
принятия решений. Важно пони-
мать, что инфраструктура пред- 6 Процесс 5 Процесс
6.1 Общие положения 5.1 Общие положения
ставляет собой не документиро- 6.2 Обмен информацией и консультиро- 5.2 Обмен информацией и консультиро-
ванную информацию, а совокуп- вание вание
ность взаимосвязанных и взаи- 6.3 Область применения, контекст и кри- 5.3 Определение ситуации
терии 5.3.1 Общие положения
модействующих элементов (пер-
6.3.1 Общие положения 5.3.2 Установление внешней ситуа-
сонал, процессы, финансовые и 6.3.2 Определение области примене- ции
материальные ресурсы, доку- ния 5.3.3 Установление внутренней ситу-
менты, информация и знания), 6.3.3 Внешний и внутренний контекст ации
6.3.4 Определение критериев риска 5.3.4 Установление ситуации процес-
обеспечивающих функциониро- 6.4 Оценка риска са менеджмента риска
вание организации с учетом ри- 6.4.1 Общие положения 5.3.5 Определение критериев риска
сков. Взаимосвязь и взаимодей- 6.4.2 Идентификация риска 5.4 Оценка риска
6.4.3 Анализ риска 5.4.1 Общие положения
ствие данных элементов реали- 6.4.4 Оценивание риска 5.4.2 Идентификация риска
зуется непосредственно в про- 6.5 Воздействие на риск 5.4.3 Анализ риска
цессах разработки, функциони- 6.5.1 Общие положения 5.4.4 Оценивание риска
6.5.2 Выбор вариантов воздействия 5.5 Воздействие на риск
рования, оценки и улучшения
на риск 5.5.1 Общие положения
инфраструктуры. 6.5.3 Подготовка и реализация пла- 5.5.2 Выбор вариантов воздействия
нов воздействия на риск на риск
Инфраструктура 6.6 Мониторинг и пересмотр 5.5.3 Подготовка и реализация пла-
6.7 Документирование и отчетность нов воздействия на риск
Процесс разработки инфра- 5.6 Мониторинг и пересмотр
структуры предполагает изуче- 5.7 Регистрация процесса менеджмента
ние внешней и внутренней сре- риска
Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mos 15В новый год с новыми стандартами
оценки соответствия
ды организации, определение и установление механизмов об- ных систем менеджмента в со-
организационных функций, мена информацией и консуль- ответствии с положениями и ре-
полномочий, ответственности, тирования. Значимая корректи- комендациями международных
подотчетности и демонстрации ва, касающаяся данного этапа — стандартов ISO сопровождается
лидерства высшего руководства изменение роли политики разработкой соответствующей
в области управления рисками, управления рисками. Как из- политики, в которой деклариру-
а также распределение ресурсов вестно, формирование различ- ются общие намерения и на-
правления деятельности высше-
“
го руководства в данной обла-
сти. В данном случае разработ-
ISO 31000:2018 не предусматривает построения чики ISO 31000:2018 акцентиру-
системы управления рисками, и тем более не уста- ют внимание на значимости
идеи встраивания риск-
навливает требования к ней, поскольку это проти- менеджмента в общую систему
воречит концепции интеграции риск-менеджмента управления и каждый этап про-
цессов организации, согласно
в общую систему управления организацией которой составление отдельной
”
политики идет вразрез с руково-
Сравнение принципов риск-менеджмента двух версий стандарта ISO 31000 [табл. 2]
Принципы риск-менеджмента Принципы риск-менеджмента Содержание принципа
согласно ISO 31000:2018 согласно ISO 31000:2009
– Создающий и защищающий Согласно концепции международного стандарта риск-менеджмент —
ценность это механизм, способствующий максимизации прибыли компании и
сокращению ее непредвиденных потерь
Интегрированный Являющийся неотъемлемой Интегрированность — ключевая характеристика эффективного и ре-
частью всех организационных зультативного риск-менеджмента, отражающая его положение в кон-
процессов, в том числе про- тексте организационного управления
цесса принятия решений
Структурированный и всеобъ- Систематический, структури- Риск-менеджмент, имеющий четко организованную структуру, осно-
емлющий рованный ванный на комплексном и регулярном подходе, является залогом по-
лучения результата, согласующегося с планируемыми целями
Адаптируемый Адаптируемый Структура и процесс риск-менеджмента должны соответствовать
внешнему и внутреннему контексту организации, поскольку успех в
достижении главной цели компании во многом определяется данным
принципом
Инклюзивный Прозрачный, учитывающий Риск-менеджмент должен быть открытым, позволяя заинтересован-
интересы разных сторон ным сторонам быть уверенными, что их мнение принимается во вни-
мание при выборе критериев риска
Динамичный Динамичный, итеративный, Важнейшая задача риск-менеджмента в условиях неопределенности
реагирующий на изменения, состоит в предвосхищении, обнаружении и своевременном реагиро-
своевременный вании на риски
Основанный на лучшей до- Основанный на лучшей до- Определяющее значение в управлении рисками имеет качество ин-
ступной информации ступной информации формации — актуальность, достоверность, доступность
Учитывающий человеческие и Учитывающий человеческие Качество управления рисками находится в прямой зависимости от по-
культурные факторы и культурные факторы ведения человека в данной области, поэтому особая роль в работе
риск-менеджера должна быть отведена психологии и восприятию ри-
сков
Постоянно улучшаемый Постоянно улучшаемый Неизменной целью в области управления рисками является постоян-
ное совершенствование, поскольку изменчивая внешняя и внутренняя
среда организации требует новых инструментов управления
– Связанный с неопределенно- Риск-менеджмент — часть процесса принятия управленческих реше-
стью ний, которые всегда связаны с неопределенностью — полным или ча-
стичным отсутствием необходимой информации
16 Контроль качества продукции № 12 — 2018 www.ria-stk.ru/mosВы также можете почитать
