Построение Комплаенс. Практика СИБУРа - Журавлева Вероника Владимировна Юрист, Юридическая поддержка
←
→
Транскрипция содержимого страницы
Если ваш браузер не отображает страницу правильно, пожалуйста, читайте содержимое страницы ниже
Построение Комплаенс. Практика СИБУРа Журавлева Вероника Владимировна Юрист, Юридическая поддержка 24 апреля 2018 г. ООО «СИБУР»
Комплаенс
СИБУР - нефтехимическая компания мирового масштаба,
придерживающаяся в своей деятельности лучших бизнес-практик и высоких
требований к деловой этике.
В целях содействия честному и этичному ведению бизнеса, поддержания
положительной деловой репутации компании, соблюдения норм
антикоррупционного законодательства, а также эффективного управления
конфликтами интересов в СИБУРе принят ряд основополагающих
документов, которым руководствуется каждый сотрудник компании,
независимо от занимаемой должности и положения.
Задача руководителей компании, в том числе и моя, подавать сотрудникам
личный пример и собственными действиями демонстрировать
приверженность принципам и ценностям, заложенным в корпоративных
документах. О фактах нарушениях норм делового поведения и этики или
проявлениях коррупции с участием представителей СИБУРа вы можете
сообщать на Единую горячую линию compliance@sibur.ru
Дмитрий Конов,
Председатель Правления ПАО «СИБУР Холдинг»
06.07.2018 2
История появления Комплаенс в России
В Указании Банка России №603-У «О порядке осуществления внутреннего контроля за
соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в
1999 г. кредитных организациях» было дано первое определение комплаенс контроля в России
Требование соблюдения FCPA (Foreign Corrupt Practices Act), США и SOX (Sarbanes-Oxley Act)
2009 г.
иностранными организациями в России
Изменения ФЗ РФ №273 «О противодействии коррупции» возложили на российские организации
2013 г. обязанность разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции
06.07.2018 3
Комплаенс – это …
Законодательное определение “compliance” в России отсутствует
На практике понятие “compliance” определяется как комплекс мер, направленных на обеспечение
соответствия деятельности компании требованиям законодательства в различных сферах:
Борьба с коррупцией Налогообложение
Борьба с «отмыванием доходов» Внутрикорпоративные правила
Трудовые отношения Антимонопольное регулирование
В настоящей презентации под “compliance” мы понимаем правила и процедуры антикоррупционного
поведения компании
06.07.2018 4
Цель внедрения системы Комплаенс
Создание в компании эффективного многоцелевого механизма по
1 определению возможных рисков и угроз и дальнейшему решению этих
проблем
2 Выявление и анализ коррупционно-опасных сфер деятельности
Оценка и управление правовыми и финансовыми рисками при возникновении
3 коррупционных отношений
Обеспечение комплексной защиты компании от различного рода правовых,
4 налоговых, экономических, репутационных, санкционных и иных угроз.
06.07.2018 5Почему комплаенс это важно?
1 Коррупция приводит к репутационным рискам и рискам финансовых потерь для компании.
2 Компании-конкуренты активно выстраивают комплаенс системы для минимизации своих рисков
Для каждого сотрудника нарушения в области комплаенс влекут за собой личную ответственность
3 (дисциплинарную, административную, а возможно, и уголовную).
4 Уровень коррупции влияет на инвестиционную привлекательность страны/компании
Для зарубежных компаний (в странах с развитым антикоррупционным законодательством) наличие
5 комплаенс системы является одним из ключевых критериев выбора бизнес партнера.
06.07.2018 6Индекс восприятия коррупции. Рейтинг Transparency International.
Россия в рейтинге Transparency International:
2015 г.
2013 г.
119 место 2016 г.
127 место
131 место
2014 г. 2017 г.
135 место
136 место
06.07.2018 7Есть ли в Российском законодательстве
законы, регулирующие данную систему?
Это №273-ФЗ «О противодействии
коррупции», №115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма», УК РФ,
КоАП РФ, национальные планы по борьбе с
коррупцией, письма, приказы и методики
ЦБ, ФНС, Минфина и многие другие
локальные акты.
- На российские предприятия распространяются иностранные
законы в части комплаенса? На те, которые занимаются
внешнеторговой деятельностью – безусловно. Это связано с
экстерриториальным (трансграничным) характером
законодательных актов в сфере комплаенс, в дополнение к
законодательству РФ, прежде всего — в рамках системы
противодействия отмыванию денег и финансированию
терроризма (ПОД/ФТ). Речь идет, например, о Законе США «О
противодействии коррупции за рубежом» (Foreign Corrupt Practices
Act, FCPA, 1977), законе США о налогообложении иностранных
счетов (Foreign Account Tax Compliance Act - FATCA), вступивший в
силу с 1 января 2013, законе Великобритании о взятках (UK
Bribery Act, 2010).
06.07.2018 8Почему принято решение о том что нужны ответственные за комплаенс
Комбинированная система позволит реализовать преимущества комплаенс в
полной мере:
Закрепить контрольные механизмы в организации
Увеличить прозрачность финансовых и бизнес процессов в организации
Создать четкие и понятные «правила игры» для сотрудников
Повысить привлекательность компании для инвесторов и иностранных партнеров
Существенно снизить риски совершения коррупционных правонарушений
Существенное снизить риски нарушения антимонопольного, налогового,
трудового, таможенного и др. видов законодательства
Существенно уменьшить размеры выплаченных штрафов и других санкций,
применяемых государственными органами за нарушение законов
Упростить бизнес процессы
Снизить объем личного контроля учредителей и топ менеджмента над
внутренними процессами
06.07.2018 9Функция Комплаенс
Комитет по этике и дисциплине ООО «СИБУР»
постоянно действующий коллегиальный совещательный орган, создан решением
Правления ООО «СИБУР»
Цель Комитета: обеспечение эффективного управления рисками в области исполнения
требований трудового, антимонопольного и иного законодательства, риски нарушения
которого возникают в деятельности Общества и его работников, и соблюдения принципов
этичного ведения бизнеса, предупреждение и пресечение нарушений и злоупотреблений в
Обществе и на Предприятиях.
Комиссия по этике и дисциплине Предприятия создана решением Генерального
директора Предприятия
Целью Комиссии является обеспечение исполнения требований законодательства,
внутренних документов Предприятия, эффективного управления рисками в области
исполнения требований трудового, антимонопольного и иного законодательства, риски
нарушения которого возникают в деятельности Предприятия и его работников, а также
соблюдения принципов этичного ведения бизнеса, предупреждения и пресечения
нарушений и злоупотреблений, урегулирования конфликтов интересов.
Название презентации. Мероприятие 06.07.2018 10Отдел Комплаенс Находится в составе Юридического департамента, подчиняется напрямую Директору по правовому обеспечению и комплаенс, который в свою очередь подчиняется напрямую Председателю Совета директоров. Основные направления деятельности на текущий момент: -разработка, внедрение и поддержание работоспособности системы антикоррупционного менеджмента -проведение разъяснительной работы с персоналом в отношении системы антикоррупционного менеджмента -аккумулирование информации о подозрениях на случаи коррупции -формирование и представление высшему руководству отчетов о функционировании системы антикоррупционного менеджмента -проведение внутренних служебных расследований совместно с сотрудниками службы безопасности -оценка благонадёжности контрагентов Название презентации. Мероприятие 06.07.2018 11
Основные задачи и зоны ответственности Комитета и Комиссий
Координация и обучение Отчетность и кооперация
• Оценка рисков • Мониторинг и отчетность
• Внедрение лучшей практики • Взаимодействие с функциями
• Координация обучения и руководством
(очное дистанционное)
• Поддержка руководства
• Координация
расследований
Консультирование Коммуникация
• Согласование процессов • Беседы о корпоративных нормах
• Советы коллегам • Информирование об изменениях
• Адаптация инструкций
Семинар «Правила корпоративной этики в Группе СИБУР» («Комплаенс») 12Регулирование Функции
ПОЛОЖЕНИЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О КОМИТЕТЕ ПО ЭТИКЕ И О КОМИССИИ ПО ЭТИКЕ И
ДИСЦИПЛИНЕ ДИСЦИПЛИНЕ
ООО «СИБУР» (наименование предприятия)
(редакция № 3) (редакция № 3)
• Цели и задачи Комитета • Цели и задачи Комиссии
• Компетенция Комиссии
• Компетенция Комитета
• Организация работы Комиссии
• Состав Комитета и его избрание
• Порядок проведения заседаний Комиссии
• Члены Комитета
• Порядок принятия решений Комиссией
• Порядок проведения заседаний Комитета
• Порядок принятия решений Комитета
• Взаимодействие с органами Общества и иными
лицами
• Информация о деятельности Комитета
• Утверждение внутренних документов
Семинар «Правила корпоративной этики в Группе СИБУР» («Комплаенс») 13Процессы в которые внедрены процедуры комплаенс: Кадровые вопросы Конфликты интересов Дарение подарков Корпоративные вопросы Благотворительность Спонсорство Название презентации. Мероприятие 06.07.2018 14
Кадровые вопросы
Процедуры Комплаенс внедрены в процессах отдела кадров
Подбор персонала: Прием на работу и Обучение и Мониторинг и оценка
адаптация: коммуникация: результатов:
Проверка на Ознакомление с Семинар на тему Проведение оценки работы
благонадежность и наличие документами компании «Комплаенс» сотрудника
отсутствие конфликта
интересов Антикоррупционная оговорка Помощь со стороны Контроль
и раздел о Конфликте руководителей
интересов в Трудовых Ежегодное декларирование
договорах работников Горячая линия конфликтов интересов
Заполнение декларации о Прием на работу Мониторинг и
конфликте интересов Обучение
Вводный Семинар на тему и
Публикации воценка Несоблюдение
и адаптация
«Комплаенс» коммуникация
корпоративной газете комплаенс
результатов
Прохождение электронного
курса «Комплаенс в
СИБУРе»
Семинар «Правила корпоративной этики в Группе СИБУР» («Комплаенс») 15Дарение подарков Закон налагает ограничения в осуществлении подарков между коммерческими организациями, а также в отношении государственных служащих. Основные признаки дарения: Безвозмездность (при наличии встречного обязательства сделка не признается дарением) Обычность (определяется прежде всего его стоимостью, соответственно, под это понятие не подходят дорогостоящие предметы. Кроме того «обычность» предполагает традиционность обстановки –юбилей, успешное завершение этапа, торжественное событие и т.д. Общие требования СИБУРа к подаркам: Не подразумевает возникновения каких-либо обязательств перед дарителем Не имеет цели оказания воздействия на объективность получателя при исполнении должностных обязанностей Не создает для банка репутационного риска в случае раскрытия о нем информации другим лицам В частности, закон запрещает: • Дарение подарков стоимостью более 3 000 рублей в отношениях между коммерческими организациями. Подарки представителям публичной власти стоимостью более 3 000 рублей признаются публичной собственностью (ч. 1 ст. 575 ГК РФ) • Получение подарков должностными лицами при выполнении должностных обязанностей является незаконным (п. 4 ч. 1 ст. 575 ГК РФ) • Получение в связи с выполнением служебных (должностных) обязанностей не предусмотренные законом вознаграждения и подарки (п. 7 ч. 3 ст. 12.1 Закона о противодействии коррупции, п. 6 ч. 1 ст. 17 Закона о государственной гражданской службе) Название презентации. Мероприятие 06.07.2018 16
06.07.2018 17
БЛАГОТВОРИТЕЛЬНОСТЬ, МЕРЫ КОНТРОЛЯ
СПОНСОРСТВО ▶ Получение сметы расходов
ИНДИКАТОРЫ РИСКА ▶ Типовой договор, включающий
▶ Платежи за незаконные решения обязанность:
лиц, • Указания конечного получателя
связанных с государством, в виде помощи
спонсорства и • Предоставления отчёта о
благотворительности расходах
▶ Перечисление помощи третьим • Предоставления информации
лицам, которые для проверки
не оказывают услуги (не целевого использования средств
поставляют товары) • Возврата имущество в случае
благополучателю нецелевого
▶ Финансирование политических использования
партий • Соблюдать требования
▶ Публикация информации о антикоррупционного
благотворительности несет законодательства
репутационные • Право на аудит
риски • Публикация благополучателем
факта
получения помощи
06.07.2018 18Информация о Комплаенс на корпоративном портале
Разделы:
• Новости
• Основные документы компании в
области управления конфликтами
интересов
• Часто задаваемые вопросы
• Учебные программы в области
борьбы с коррупцией для
сотрудников и руководства
• Горячая линия
http://msk03portal.sibur.local/helpful_information/Compliance/
19Информация о Комплаенс на сайте СИБУРа
Разделы:
• Обращение руководства
(относительно принципов морали и
стандартов корпоративной этики)
• Антикоррупционная политика
• Кодекс корпоративной этики
• Подарки
• Управление конфликтом интересов
и противодействие коррупции
• Политика информирования о
нарушениях
• Учебные программы в области
борьбы с коррупцией для
сотрудников и руководства
• Горячая линия
https://www.sibur.ru/compliance/
08.02.2018 20"Комплаенс в целом – это такая же превентивная мера, как ремень безопасности
или дорожные знаки. Водители получают права только после экзамена, а за
нарушение правил их наказывают, однако аварий все равно много. В подобных
условиях действует и комплаенс, цель которого – предусмотреть превентивные
меры и свести к минимуму саму возможность нарушения правил".
Главное в шахматах это не то, на сколько ходов вперед ты думаешь, а то, как ты
анализируешь текущую ситуацию.
06.07.2018 21Вы также можете почитать
