ПРОСПЕКТ ВЫПУСКА АКЦИЙ - АО "ЦДЦБ" акционерного общества "Центральный депозитарий ценных бумаг"
←
→
Транскрипция содержимого страницы
Если ваш браузер не отображает страницу правильно, пожалуйста, читайте содержимое страницы ниже
-
ПРОСПЕКТ ВЫПУСКА АКЦИЙ
акционерного общества
"Центральный депозитарий ценных бумаг"
АО "ЦДЦБ"
Государственная регистрация выпуска объявленных акций уполномоченным ор-
ганом не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относи-
тельно приобретения акций, описанных в проспекте. Уполномоченный орган,
осуществивший государственную регистрацию выпуска объявленных акций, не
несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в данном
документе. Проспект выпуска акций рассматривался только на соответствие тре-
бованиям законодательства Республики Казахстан. Должностные лица акционер-
ного общества несут ответственность за достоверность информации, содержа-
щейся в настоящем проспекте, и подтверждают, что вся информация, представ-
ленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов от-
носительно общества и его размещаемых акций.
г.Алматы, 2005"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
1. Общие сведения об акционерном обществе
2. Наименование акционерного общества.
• на казахском языке:
◊ полное – "Бағалы қағаздар орталық депозитарийі" акционерліқ қоғамы;
◊ сокращенное – "БҚОД" АҚ;
• на русском языке:
◊ полное – акционерное общество "Центральный депозитарий ценных бу-
маг";
◊ сокращенное – АО "ЦДЦБ";
• на английском языке,
◊ полное – Joint Stock Сompany "Central Securities Depository";
◊ сокращенное – JSC "CSD".
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) акционерного
общества:
Свидетельство о государственной перерегистрации № 12301-1910-АО от
02.02.2005 г., выдано Управлением юстиции города Алматы.
4. Регистрационный номер налогоплательщика:
600400073798.
5. Информация о месте нахождения акционерного общества, номера контактных
телефонов и факса, адрес электронной почты:
050000, г. Алматы, ул. Айтеке би, дом 67, телефон 721023, 721025, факс 720722,
E-mail: csd@csd.kz
6. Банковские реквизиты акционерного общества:
Центр кассовых операций и хранения ценностей (филиал) государственного уч-
реждения "Национальный банк Республики Казахстан", расположен по адресу 480061,
г. Алматы, ул. Ташкентская, д. 511, т/с 363605915, код 138, МФО 190551138.
7. Виды деятельности акционерного общества.
АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (далее Центральный депозита-
рий) является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет де-
позитарную деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг, а также отдельные виды банковских операций, при
наличии соответствующей лицензии.
8. Сведения о наличии рейтингов, присвоенных акционерному обществу или
выпущенным им ценным бумагам международными рейтинговыми агентствами и (или)
рейтинговыми агентствами Республики Казахстан:
Центральному депозитарию и выпущенным им ценным бумагам не присваива-
лись рейтинги международных рейтинговых агентств и рейтинговых агентств Респуб-
лики Казахстан.
9. Наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех
филиалов и представительств акционерного общества:
Центральный депозитарий не имеет филиалов и представительств.
2"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
10. Полное официальное наименование аудиторской организации (фамилия,
имя, при наличии – отчество аудитора), осуществлявшей аудит финансовой отчетности
акционерного общества:
ТОО "Делойт и Туш", лицензия № 0000008 от 21.10.1999 г., 05000, г.Алматы, пр.
Абылай хана, 81.
2. Органы общества и учредители (акционеры)
11. Совет директоров акционерного общества.
№ Фамилия, имя, отчество, год Должности, занимаемые за последние
п/п рождения члена совета дирек- три года и в настоящее время
торов
1 Бектемисова Сауле Тюлегеновна, В течение последних трех лет - Председа-
1963 г.р. тель Правления АО "АИМ"
2 Капышев Бахытжан Хабдешевич, В течение последних трех лет – Президент
1967 г.р. АО "Центральный депозитарий ценных
бумаг"
3 Алтынбекова Айгуль Асылханов- АО "Народный Банк Казахстана":
на, 1974 г.р. с 01.04.2004 г., начальник Управления соб-
ственного капитала Департамента инве-
стиционного банкинга,
2003 г. – 01.04.2004 г. финансовый кон-
сультант Управление фин. Конс. ДИБ.
4 Машабаева Фарида Кавдыровна, АО "АТФБанк":
1952 г.р. – Председатель Совета с 14.06.2004 г. Советник Председателя
директоров Правления АО "АТФ Банк",
29.01.2002-09.06.2004 – директор Депар-
тамента инвестиционного банкинга АО
"Народный Банк Казахстана",
11.12.1997-28.01.2002 – начальник управ-
ления кастодиального управления и опера-
ций с капиталом АО "АТФБанк".
5 Альжанов Батырбек Асылбеко- В течение последних трех лет – Директор
вич, 1964 г.р. департамента монетарных операций На-
ционального Банка Республики Казахстан
6 Федулова Розалия Маратовна, В течение последних трех лет - Генераль-
1962 г.р. ный директор ЗАО "RBNT Securities"
7 Султанкулов Ерик Ахметханович, В течение последних трех лет - финансо-
1966 г.р. вый директор АО "БанкТуранАлем"
8 Зайтбекова Гульжамаш Ахметбе- с 2003 года – финансовый директор
ковна, 1964 г.р. ТОО"VISOR Investment Solutions",
Ноябрь 1997-март 2003 г.- ОАО «Казком-
мерц секьюритиз» главный бухгалтер, ди-
ректор департамента эконом. анализа и
прогнозирования, директор департаменты
внутреннего аудита и контроля, финансо-
вый директор, заместитель ген.директора.
9 Турысбеков Мади Сейлханович, АО "ТуранАлемСекьюритис":
1973 г.р. с 27.07.2003 года – заместитель директора
АО «ТАС»,
3"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
с 30.07.2001 – и.о. директора.
10 Сабитов Идель Марсильевич, В течение последних трех лет – первый
1967 г.р. вице-президент АО "Казахстанская фондо-
вая биржа"
Члены совета директоров не имеют акции Центрального депозитария и акции
дочерних и зависимых организаций, т.к. Центральный депозитарий не имеет дочер-
них и зависимых организаций.
Изменения в составе совета директоров в течение предыдущих двух лет:
Общим собранием акционеров 08.07.2003 г. Султанкулов Е. – ОАО "Банк Тура-
нАлем", Зайтбекову Г. – ТОО "VISOR Investment Solutions", Турысбеков М. – АО "Ту-
ранАлемСекьюритис" и Яковец С. – ЗАО "АБН АМРО Банк Казахстан". избраны в свя-
зи с тем, что на момент проведения общего собрания (ОСА 08.07.2003 г.), в составе Со-
вета директоров имелось 4 вакантных места, в связи с прекращением некоторыми чле-
нами Совета директоров трудовых отношений с акционерами, представителями кото-
рых они являлись, а следовательно и досрочным прекращением полномочий (а именно:
Нускабаевой А.– ЗАО "АБН АМРО Банк Казахстан", Мисникова В. – ОАО "ФК
"Greenwich Capital Management", Зайтбековой Г. – ОАО "Казкоммерц Секьюритиз") и
одно вакантное место в связи с увеличением количественного состава Совета директо-
ров до 13 человек (в соответствии с внесенными изменениями в Устав).
Согласно решению ОСА состоявшимся 27.07.2004 г. (в соответствии с пунктом
14.2. Устава ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг"), Совет директоров изби-
рается общим собранием акционеров и состоит из нечетного количества членов не ме-
нее 3 и не более 13 человек, в связи с чем было принято решение об изменении количе-
ственного состава Совета директоров, с численностью до 11 человек.
12.Коллегиальный исполнительный орган акционерного общества.
Фамилия, имя, отчество, Должности, занимаемые за послед- Доля в уставном
год рождения члена ис- ние три года и в настоящее время капитале эмитента
полнительного органа (в процентах)
Капышев Бахытжан Хаб- С 21.07.1997 г. – Председатель нет
дешевич, 1967 г. Правления – Президент АО "ЦДЦБ"
С 01.07.2005 г. Вице-президент АО
"ЦДЦБ"
Байдельдинов Жарас Ба- С 1999-2003гг. – Вице-президент нет
хытович, 1977 г. ЗАО «РСЦБ».
С 2003-2005гг. – Президент АО
«РСЦБ»
С 01.07.2005 г. – Вице-президент
Студенина Елена Викто- АО "ЦДЦБ".
ровна, 1969 г. С 1997-2005гг. – Начальник отдела нет
депозитарной деятельности АО
«ЦДЦБ»
13. Общая сумма вознаграждения и заработной платы, выплаченное должност-
ным лицам общества за последний финансовый год.
Общий размер вознаграждений и заработной платы должностных лиц за 2004
год – 20 230,3 тыс. тенге.
14. Организационная структура акционерного общества:
1) структурные подразделения Центрального депозитария и сведения о руко-
водителях подразделений:
4"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
№ Наименование структурного Фамилия, имя, отчество и год рождения ру-
п/п подразделения ководителя подразделения
1 Отдел депозитарной деятельно- Колесниченко Анна Павловна, 1977 г.
сти
2 Отдел регистраторской дея- Алиш Салима Салимжанкызы, 1971 г.
тельности
3 Расчетная палата Туркебаева Аина Эдигеновна, 1971 г.
4 Юридический отдел Сергазина Гульмира Мерекеновна, 1966 г.
5 Отдел корпоративных действий Сапарбекова Найля Адейхановна, 1953 г.
6 Отдел разработки информаци- Куйбеда Сергей Геннадьевич, 1972 г.
онных систем
7 Отдел системного администри- Есенбаев Олжас Салымович, 1973 г.
рования
8 Бухгалтерия Алексеева Татьяна Владимировна, 1948 г.
2) общее количество сотрудников акционерного общества, в том числе работ-
ников филиалов и представительств акционерного общества:
35 сотрудников (Центральный депозитарий не имеет филиалов и представи-
тельств);
3) общее количество сотрудников акционерного общества, владеющих акция-
ми акционерного общества и их суммарная доля от общего количества размещенных
акций в процентах:
сотрудники Центрального депозитария не владеют акциями Центрального депо-
зитария;
4) сведения о руководителях филиалов и представительств:
Центральный депозитарий не имеет филиалов и представительств.
15. Учредители (акционеры) акционерного общества.
Акционеры, владеющие десятью и более процентами размещенных акций Цен-
трального депозитария:
№ Полное наименование акционе- Местонахождение акционеров- Доля ак-
п/п ров - юридических лиц или юридических лиц или паспорт- ционеров в
Ф.И.О. акционеров - физических ные данные и место жительства уставном
лиц акционеров – физических лиц капитале (в
процентах)
1 Национальный Банк Республики 050040, г. Алматы, м-н "Кок- 49,79
Казахстан тем" – 3, д. 21
2 АО "Казахстанская фондовая 050000, г. Алматы, ул. Айтеке 38,68
биржа" би, 67
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не заклю-
чало опционы на покупку голосующих акций Центрального депозитария.
16. Сведения об организациях, в которых акционерное общество является круп-
ным акционером – владеет десятью и более (в народном акционерном обществе – пя-
тью и более) процентами размещенных акций (долей в уставном капитале) организа-
ции:
Центральный депозитарий не владеет акциями других акционерных обществ.
17. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдин-
гах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует общество.
Вид Наименование, местонахождение
5"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
Ассоциация ОЮЛ "Ассоциация финансистов Казахстана",
480091, г. Алматы, ул. Айтеке би, д. 67
Ассоциация Международная ассоциация бирж стран СНГ (МАБ СНГ)
125009, Москва, Большой Кисловский пер., 13
Ассоциация С 22.12.2004 г. Ассоциация депозитариев СНГ "Евразия"
Ассоциация ОЮД "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей"
480093 г. Алматы, ул. Мауленова, 92, оф.114а.
18. Сведения о других аффилиированных лицах акционерного общества.
Физические лица , состоящие в близком родстве или свойстве с членом Совета
директоров АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»:
1.Бектемисова Сауле Тюлегеновной:
-Бейсембаев Тулеген Ахметович (отец 1934г.)
-Бейсембаева Райхан Садыковна (мать 1937г.)
-Бектемисов Нурлан Багдатович (супруг 1962г.)
-Бектемис Акбар Нурланович (сын 2002г.)
-Бектемис Инсар Нурланович (сын 2002г.)
-Бейсембаева Гульнар Тулегеновна (сестра 1961г.)
-Бейсембаев Арман Тюлегенович (брат 1977г.)
-Сабалиева Разия Каиржановна(мать супруга 1939г.)
2.Сабитовым Иделем Марсильевичем:
-Сабитов Марсиль Михайлович (отец 1930г.)
-Сабитова Лидия Ивановна (мать 1942г.)
-Сабитова Альфия Адамовна (супруга 1968г.)
-Сабитов Ален Идельевич (сын 1991г.)
-Сабитов Ринат Идельевич (сын 1998г.)
-Гафеева Равиля Анваровна (мать супруги 1947г.)
-Гафеев Альфрид Адамович (брат супруги 1957г.)
-Гафеев Амир Адамович (брат супруги 1961г.)
-Гафеев Арслан Адамович (брат супруги 1973г.)
3.Зайтбековой Гульжамаш Ахметбековной:
-Медельбекова Сакыпжамал (мать 1924г.)
-Зайтбеков Мурат Шакарбекович (супруг 1962г.)
-Джамаубаева Марияш Ахметбековна (сестра 1948г.)
-Медельбеков Мурат Ахметбекович (брат 1953г.)
-Медельбеков Абиль Ахметбекович (брат 1958г.)
-Медельбекова Шакен Ахметбековна (сестра 1960г.)
4.Федуловой Розалии Маратовны:
-Пак Марат Александрович (отец 1930г.)
-Пак Елизавета Маратовна ( сестра 1953г.)
-Пак Александр Маратович (брат 1956г.)
-Федулова Марина Викторовна (дочь 1981г.)
-Федулов Виктор Игоревич (сын 1986г.)
5.Алтынбековой Айгуль Асылхановной:
-Алтынбеков Асылхан (отец 1940г.)
-Нуркушева Гульбахран Тулеуовна (мать 1946г.)
-Алтынбекова Алмагуль Асылхановна (сестра 1970г.)
-Асылханов Ануар Асылханович (брат 1992г. )
6.Машабаевой Фаридой Кавдыровной:
-Михайдаров Кавдыр (отец 1924г.)
6"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
-Михайдарова Роза Каримовна (мать 1929г.)
-Машабаев Еркин Кужашевич (супруг 1953г)
-Михайдарова Алима Кавдыровна (сестра 1950 г.)
-Машабаев Азат Еркинович (сын 1979г.)
-Машабаев Нуржан Еркинович (сын 1983г.)
7.Султанкулова Ерика Ахметхановича:
-Султанкулова Суюнбеке Турсуновна (мать 1937г.)
-Султанкулова Жанат Раимбековна (супруга 1968г.)
-Даумова Галия Ахметхановна (сестра 1963г)
-Исмагулова Карлыгаш Ахмедкановна (сестра 1960г)
-Султанова Гульнара Ахметхановна (сестра 1961г.)
-Султанкулова Асель Ериковна (дочь 1987г.)
- Султанкулова Асиат Ериковна (дочь 1989г.)
- Султанкулова Улжан Ериковна (дочь 1995г.)
8.Альжанова Батырбека Асылбековича:
-Альжанов Асылбек Гайнеденович (отец 1937г.)
-Шайхимова Шерин Шайхимовна (мать 1938г.)
-Альжанов Нурлыбек Асылбекович (брат 1965г.)
-Альжанов Ербол Асылбекович (брат 1969г.)
-Альжанова Гульжан Икрамовна (супруга 1968г.)
- Альжанова Айнур Батырбековна (дочь 1990г.)
- Альжанов Айбек Батырбекович (сын 1996г.)
- Альжанов Бекжан Батырбекович (сын 2003г.)
9.Турысбекова Мади Сейлхановича:
-Турысбеков Сейлхан (отец 1949г.)
-Нурумжанова Нагима Сабировна (мать 1951г.)
-Турысбеков Даурен Сейлханович (брат 1980 г.)
-Белова Мария Георгиевна (супруга 1971г.)
-Турысбекова Сабира Мадиевна (дочь 1999г.)
10.Капышевым Бахытжаном Хабдешевичем:
Сведения приведены п.2 настоящего пункта.
2.) Физические лица состоящие в близком родстве или свойстве с членом коллеги-
ального исполнительного органа.
Капышевым Бахытжаном Хабдешевичем:
- Капышев Хабдеш (Отец 1932)
- Мужукбаева Алтын Сматовна, (Мать 1937г.)
- Ахмеджанова Куляш Хайроллаевна (Сестра 1960г.)
- Капышева Гульжан Акимовна (Супруга 1969г.)
- Капышев Нури Бахытжанович (Сын 1990г.)
- Капышев Галым Бахытжанович (Сын 1999г.)
Сатиевым Рахметом Серикбосыновичем
Какиманова Бану Тукушевна (мать1929 г.)
Сатиева Гульраушан Серикбосыновна (сестра1955 г.)
Сатиев Саябек Серикбосынович (брат1957 г.)
Сатиева Шолпан Серикбосыновна (сестра 1966 г.)
Мамбетова Галия Балтабаевна (супруга1966 г.)
Алексеевой Татьяной Владимировной
Федорова Дарья Гавриловна (мать 1916 г.)
7"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
Федорова Надежда Владимировна (сестра,1939 г.)
Федоров Сергей Владимирович (брат 1937 г.)
Ткаченко Нина Владимировна (сестра 1945 г.)
Алексеев Владимир Викторович (сын 1983 г.)
Алексеев Михаил Викторович (сын 1982 г.)
3) Юридические лица, которые контролируются физическими лицами, являющимися
аффилиированными лицами акционерного общества.
-Бектемисовой Сауле Тюлегеновной:
Председатель Правления АО "АИМ"
-Зайтбековой Гульжамаш Ахметбековной:
финансовый директор ТОО"VISOR Investment Solutions",
- Сабитовым Иделем Марсильевичем:
генеральный директор ТОО «eTrade.kz»
18-1. Сделки с аффилиированными лицами общества.
-ТОО «eTrade.kz» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 08.05.2003г. (договор на оказание ус-
луг по передаче и поддержке программного продукта «Модуль автоматической пере-
дачи файлов»)
-ТОО «eTrade.kz» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 08.05.2003г. («Договор об оказании
услуг Центра сертификации»).
- ТОО «eTrade.kz» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 08.05.2003г. («Договор на разработку
и обслуживание программного продукта «Сайт Депозитария»)
-АО «Казахстанская фондовая биржа» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 08.02.2004г. («До-
говор о возмещении затрат при предоставлении доступа к локальной сети»).
-АО «Казахстанская фондовая биржа» г.Алматы ул.Айтеке би 67, б/н 14.10.2004г.
(«Договор купли-продажи модульной конструкции.)
3. Описание деятельности акционерного общества
19.Краткое описание основных видов деятельности акционерного общества,
сведения об организациях, являющихся конкурентами акционерного общества.
Центральный депозитарий осуществляет следующие виды деятельности:
1) депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг: осуществление номи-
нального держания, учет прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым
инструментам, регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными фи-
нансовыми инструментами, подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам и
иным финансовым инструментам своих депонентов и их клиентов, клиринг по сделкам
с финансовыми инструментами;
2) ведение системы реестров держателей ценных бумаг: формирование, веде-
ние и хранение системы реестров держателей ценных бумаг, открытие лицевых счетов,
регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица,
подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица, предоставление
информации из системы реестров держателей ценных бумаг эмитенту и другим лицам,
обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан
на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг;
3) отдельные виды банковских операций в национальной и иностранной ва-
лютах, при наличии соответствующей лицензии Национального Банка Республики Ка-
захстан, в том числе:
переводные операции: выполнение поручений юридических лиц по переводу
денег,
8"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
сейфовые операции: услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в доку-
ментарной форме, документов и ценностей клиентов;
открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
4) консультационные, информационные и другие виды услуг, по соглашению
с клиентом, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Конкурентов у Центрального депозитария по депозитарной деятельности нет,
т.к. Центральный депозитарий является единственной организацией на территории
Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность.
Конкурентами Центрального депозитария по деятельности по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг являются организации, осуществляющие деятель-
ность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг в Республике Казахстан.
Конкурентов по отдельным видам банковских операций у Центрального депози-
тария нет, т.к. Центральный депозитарий на основании соответствующих лицензий
предоставляет ограниченный перечень услуг и оказывает специфичные услуги, сопут-
ствующие депозитарной деятельности.
20. Факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ,
услуг) по основным видам деятельности акционерного общества.
Факторы позитивно влияющие на доходность услуг по профессиональным видам дея-
тельности Центрального депозитария на рынке ценных бумаг:
1) по депозитарной деятельности:
− увеличение объема финансовых инструментов в номинальном держании,
− увеличение количества депонентов,
− увеличение числа сделок с финансовыми инструментами на организованном
рынке,
− увеличение количества операций ввода/вывода в/из номинального держания,
2) по деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг:
− увеличение количества выпусков ценных бумаг,
− увеличение количества и объема сделок на неорганизованном рынке,
3) по банковским операциям:
− увеличение количества переводов денег, на основании указаний депонентов.
Факторы негативно влияющие на доходность услуг по профессиональным видам
деятельности Центрального депозитария на рынке ценных бумаг:
1) по депозитарной деятельности:
− уменьшение объема финансовых инструментов в номинальном держании,
− уменьшение количества депонентов,
− уменьшение числа сделок с финансовыми инструментами на организованном
рынке,
− уменьшение количества операций ввода/вывода в/из номинального держания,
2) по деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг:
− уменьшение количества выпусков ценных бумаг,
− уменьшение количества и объема сделок на неорганизованном рынке,
3) по банковским операциям:
− уменьшение количества переводов денег, на основании указаний депонентов.
21. Объемы реализованной продукции (выполненных работ, услуг) за два по-
следних года или за период фактического существования акционерного общества:
Период Доход от депозитарной деятельности Процент изменения к предыдущему
(тыс.тенге) периоду
9"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
2003 180 304,1 36,7
2004 201 924,0 12,0
Доходы от депозитарной деятельности за 2003 год выросли на 36,7% по отно-
шению к 2002г., за счет увеличения объема ценных бумаг, находящихся в номинальном
держании.
Доходы от депозитарной деятельности за 2004 год выросли на 12,0% по отно-
шению к 2003г., за счет увеличения объема ценных бумаг, находящихся в номинальном
держании.
22. Деятельность акционерного общества по организации продаж своей про-
дукции (работ, услуг).
Потребители товаров (работ, услуг) Центрального депозитария в объеме, со-
ставляющем пять и более процентов от общей стоимости производимых товаров (ра-
бот, услуг)
Наименование Местонахождение Стоимость по- Процент от об-
потребителя потребителей требляемых това- щей стоимости
ров (работ, услуг) потребляемых
(тыс.тенге) товаров (работ,
услуг)
(%)
АО «Банк ЦентрКре- 050022, г. Алматы, 841,0 5,07
дит» ул.Шевченко, 100
АО «ДБ HSBC Банк 050021, г. Алматы, 892,9 5,38
Казахстан» пр. Достык, 43
АО «Евразийский 050002, г. Алматы, 972,8 5,86
банк» ул. Кунаева, 56
АО «Казкоммерцбанк» 050060, г. Алматы, 1 054,0 6,35
ул. Гагарина, 135 ж
АО «Темiрбанк» 050008, г. Алматы, 1 078,4 6,50
пр. Абая, 68/74
АО «АТФБанк» 050000, г. Алматы, 1 833,5 11,05
ул. Фурманова, 100
Национальный Банк 050040, г. Алматы, 2 164,8 13,05
Республики Казахстан Коктем-3, дом 21
АО «Народный Банк 050046, г. Алматы 2 173,3 13,10
Казахстана» ул. Розыбакиева, 97
Поставщики товаров (работ, услуг) Центрального депозитария в объеме, состав-
ляющем пять и более процентов от общей стоимости потребляемых товаров (работ, ус-
луг)
Наименование Местонахождение Стоимость по- Процент от об-
поставщика поставщика ставляемых то- щей стоимости
варов (работ, ус- поставляемых
луг), товаров (работ,
тыс.тенге услуг), (%)
ТОО «АВС» 050013, г. Алматы, 296,9 8,39
ул. Фурманова, 193
РГП «КЦМР» 050040, г. Алматы, 999,8 28,26
Коктем-3, дом 21
ТОО Фирма «Комэл» г. Алматы, ул. Ма- 1 329,3 37,58
10"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
катаева, 117, корп. Б
23. Факторы, влияющие на деятельность акционерного общества:
1) виды деятельности, которые носят сезонный характер, их доля в общем дохо-
де акционерного общества:
Центральный депозитарий не осуществляет деятельность сезонного характера;
2) доля импорта в сырье (работах, услугах) поставляемого (оказываемого) ак-
ционерному обществу и доля продукции (работ, услуг), реализуемой акционерным об-
ществом на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции:
Доходы в иностранной валюте
– Интеграционный Комитет Евразийского Экономического Сообщества – 610,4
тысячи российских рублей,
Расходы в иностранной валюте:
- ЗАО "Центральный депозитарий" (Кыргызстан) – 1,1 тыс. долларов США,
- Clearstream Banking S.A. (Люксембург) – 18,5 тыс. евро,
- S.W.I.F.T SCRL (Бельгия ) – 22,2 тыс. евро.
3) сведения об участии акционерного общества в судебных процессах:
Центральный депозитарий не участвовал в судебных процессах;
4) сведения обо всех административных взысканиях, налагавшихся на акцио-
нерное общество и его должностных лиц уполномоченными государственными орга-
нами и (или) судом в течение последнего года:
административные взыскания на Центральный депозитарий не налагались;
5) факторы риска:
а) факторы риска, обуславливающие влияние на цену акций на организованном
рынке или внебиржевом рынке, не оказывают влияние на цену акций Центрального де-
позитария, т.к.:
− акции Центрального депозитария не могут торговаться на организованном
рынке,
− выкуп Центральным депозитарием акций Центрального депозитария осуще-
ствляется по номинальной стоимости (цене размещения),
− внебиржевая торговля акциями Центрального депозитария практически не-
возможна, т.к. рыночная цена акций Центрального депозитария не подвержена измене-
ниям, а также круг потенциальных акционеров крайне ограничен,
б) риски, обусловленные инфляцией, девальвацией и ставками банковского про-
цента,
− риски, обусловленные инфляцией, присутствуют. При увеличении инфля-
ции, доходы Центрального депозитария уменьшатся в номинальном выражении. Для
снижения данного риска, Центральным депозитарием был сформирован резервный ка-
питал,
− риски, обусловленные девальвацией, присутствуют, но при этом сильного
влияния на деятельность Центрального депозитария не окажут, т.к. Центральный депо-
зитарий не занимается внешнеэкономической деятельностью, а доходы и расходы в
иностранной валюте составляют крайне незначительную долю в общих доходах и рас-
ходах,
− риски, обусловленные ставками банковского процента, отсутствуют, т.к.
Центральный депозитарий не оказывает услуги по привлечению и размещению креди-
тов, а также не привлекает кредитов для собственных нужд,
в) риски, связанные с конкурентной способностью услуг:
11"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
− депозитарная деятельность – риски отсутствуют, т.к. Центральный депозита-
рий является единственной организацией в Республике Казахстан осуществляющей де-
позитарную деятельность,
− деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг – риски при-
сутствуют. Снижение качества услуг может привести к снижению количества обслу-
живаемых эмитентов. Для снижения данного риска, Центральный депозитарий:
разработал и внедрил процедуры, позволяющие значительно снизить ошибки
при регистрации сделок с ценными бумагами,
использует программное обеспечение позволяющее максимально использовать
преимущества обмена электронными документами,
− отдельные виды банковских операций – риски отсутствуют, т.к. Цен-
тральный депозитарий предоставляет ограниченный перечень банковских услуг
и оказывает специфичные услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.
г) риски, связанные с изменением политической ситуации в стране и изменени-
ем законодательства:
− риски, связанные с изменением политической ситуации в стране, присутст-
вуют. Изменение политической ситуации может привести к стагнации развития рынка
ценных бумаг или даже его полного развала,
− риски, связанные с изменением законодательства, присутствуют. Изменение
законодательства в части ухудшения прав акционеров, деятельности профессиональ-
ных участников рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов и т.д. могут привести к
стагнации развития рынка ценных бумаг или даже его полного развала,
д) риски, связанные с социальными факторами, отсутствуют, т.к. Центральный
депозитарий не вовлечен в деятельность, связанной с социальной сферой.
5. Финансовое состояние финансовых организаций
30. Инвестиции и портфель ценных бумаг на дату проспекта:
№ Наименование Вид ценной Национальный Количество Номинальная
п/п эмитента цен- бумаги идентификацион- стоимость,
ных бумаг ный номер тенге
1 Национальный Кратко- KZW1KW479 485 619 770 100,00
Банк Республики срочные
Казахстан ноты
2 Национальный Кратко- KZW1KW169 524 1 137 036 100,00
Банк Республики срочные
Казахстан ноты
Краткое описание стратегии общества:
свободные финансовые ресурсы инвестируются в государственные ценные бу-
маги, как финансовый инструмент, имеющий высокий уровень надежности и мини-
мальный риск потери капитала и доходов по нему. Государственные ценные бумаги, в
основном, приобретаются при первичном размещении по средневзвешенной цене и
держатся до погашения.
30-1. Активы
Имущество Центрального депозитария, составляющее пять и более процентов от
балансовой стоимости активов:
− основные средства – 23 148,6 тыс. тенге (9,14% ), в том числе:
− машины и оборудование, передаточные устройства – 11 913,5 тыс. тенге (4,70%);
− транспортные средства – 3 814,7 тыс. тенге (1,51%);
12"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
− прочие основные средства – 7 420,4 тыс. тенге (2,93%).
31. Уставный капитал
Размер оплаченного уставного капитала - 18 000 000 (восемнадцать миллионов)
тенге. Размещено 90 акций номинальной стоимостью 200 000 (двести тысяч) тенге.
32. Межбанковские займы:
Центральный депозитарий не привлекал межбанковские займы.
33. Вклады (заполняется банками):
Центральный депозитарий не является банком.
34. Описание структуры действующих выпусков облигаций и сведения о погашенных
облигациях за последние три года:
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не имеет права
выпускать облигации.
35. Сведения об условиях действующих международных займов (сумма, график пога-
шения, размер вознаграждения), превышающих пять процентов от активов акционер-
ного общества, и о привлеченных и исполненных международных займах в размере,
превышающем пять процентов от его активов, за последние три года:
Центральный депозитарий не привлекал международные займы.
36. Сведения об имеющихся у акционерного общества открытых кредитных линиях,
полученных от других организаций:
Центральный депозитарий не имеет открытых кредитных линий.
37. Анализ финансовых результатов.
Статьи доходов 2003 г. 2004 г. 2005г.
тыс. тенге в% тыс. тенге в% План
Доход от депозитарной дея-
180 304,1 56,42 201 924,0 47,56 200 191,2
тельности
Себестоимость услуг 68 345,0 28,64 68 173,1 20,42 72 606,7
Расходы периода 33 654,4 14,1 46 117,5 13,82 53 568,3
Итого доход от основной
78 304,7 87 633,4 74 016,2
деятельности
Доход от курсовой разницы 1 918,3 0,60 -3 202,6 -0,75
Доход в виде вознагражде-
6 755,3 2,11 7 979,6 1,88
ния
Другие доходы 130 596,6 40,87 217 857,8 51,31 5 718,5
Другие расходы 136 625,7 57,26 219 501,9 65,76 3 372,4
Доход до налогообложения 80 949,2 90 766,3 76 362,3
Корпоративный подоходный
24 396,8 27 392,4 23 920,4
налог
Чистый доход 56 552,4 63 373,9 52 441,9
Доход от депозитарной деятельности от общего дохода за 2004 год составил
47,56 %. Доход от депозитарной деятельности в 2004 году по сравнению с результатами
2003 года увеличился на 21 619,9 тыс.тенге (11,99%), за счет увеличения объема фи-
нансовых инструментов, находящихся в номинальном держании.
Себестоимость услуг от суммарных расходов за 2004г. – 20,42 %. Себестои-
мость услуг в 2004 году по сравнению с прошлым годом снизилась на 171,9 тыс.тенге
(0,25%), вследствие уменьшения расходов по услугам банков-кастодианов.
Расходы периода от общих расходов за 2004 год составили – 13,82 %. Расходы
периода по сравнению с 2003 годом увеличились на 12 463,1 тыс.тенге (37,03%), в ос-
13"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
новном за счет увеличения суммы заработной платы, созданного резерва по отпускам,
командировочных расходов, коммунальных услуг и прочих расходов.
Чистый доход в 2004 году по сравнению с 2003 году вырос на 6 821,5 тыс. тенге
(12,06%).
38. Структура доходов и расходов за последние два года.
Наименование статьи 2003 год 2004 год
(тыс.тенге) (тыс.тенге)
Доходы:
- доход от основной деятельности 180 304,1 201 924,0
- доход от реализации основных средств 703,1
- доход от реализации ценных бумаг (погашение ценных бумаг) 130 570,0 217 144,0
- доход по государственным ценным бумагам 6 755,3 7 979,6
- доход от курсовой разницы 1 918,3 11 896,5
- прочие доходы 26,5 10,6
Расходы:
- себестоимость: 68 345,0 68 173,1
- амортизация основных средств и нематериальных активов 3 919,8 4 942,3
- заработная плата, с отчислениями от ФЗП 27 064,8 34 972,6
- командировочные расходы 1 227,9
- финансовые услуги 25 569,8 3 055,7
- межбанковские расчеты 6 459,6 7 704,3
- услуги связи 1 376,3 3 797,9
- аренда 1 493,4 1 907,3
- канцелярские товары 718,8 1 535,4
- прочие расходы 1 742,5 9 029,7
- расходы периода (общие и административные расходы): 33 654,4 46 117,4
- заработная плата, с отчислениями от ФЗП 23 198,1 31 054,8
- командировочные расходы 447,0 1 853,0
- аудиторские услуги 2 127,7 1 121,2
- коммунальные услуги 1 828,4 2 527,2
- налоги 1 955,1 2 095,2
- услуги банка 1 127,6 862,8
- прочие расходы 2 970,5 6 603,2
- расходы от реализации нематериальных активов 69,3 768,0
- расходы от реализации основных средств 64,8 760,4
- расходы от реализации ценных бумаг (погашение ценных бу- 130 570,0 217 144,0
маг)
- расходы от курсовой разницы 4 949,0 15 099,1
- прочие расходы 972,5 829,5
39. Расчеты финансовых коэффициентов, которые, по мнению акционерного
общества, являются наиболее важными и характеризуют деятельность общества:
− коэффициент текущей ликвидности – 39,34,
− коэффициент срочной ликвидности – 39,13.
40.Значения пруденциальных нормативов и других обязательных к исполнению норм и
лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан на дату проспекта
выпуска акций:
Коэффициент достаточности собственного капитала – 28,8.
14"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
41.Объем и количество выданных гарантий за шесть последних месяцев до принятия
обществом решения о выпуске акций:
Центральный депозитарий не выдает гарантий.
42.Иная информация, касающаяся возможных обязательств акционерного общества,
которые могут возникнуть в результате выданных им ранее гарантий, судебных исков:
Центральный депозитарий не выдавал ранее гарантий и не являлся и не является
участником судебных процессов в качестве ответчика или соответчика.
6. Сведения о выпусках ценных бумаг
43. В отношении всех зарегистрированных выпусков ценных бумаг указывается:
1) общее количество, вид, категория и номинальная стоимость ценных бумаг
каждого выпуска, форма выпуска, а также орган, осуществивший государственную ре-
гистрацию выпуска ценных бумаг, государственный регистрационный номер и дата го-
сударственной регистрации выпуска ценных бумаг:
− НИН - KZ1C04620015,
− 90 (девяносто) простых именных акций,
− номинальная стоимость 200 000 (двести тысяч) тенге каждая,
− бездокументарная форма выпуска,
− свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг №
А0462 от 30.01.2004 г. выдано Агентством РК по регулированию и надзору финансово-
го рынка и финансовых организаций.
2) даты начала размещения ценных бумаг – 12 августа 1997 г.,
дата окончания размещения ценных бумаг – 06 июня 2003 г.
3) сведения о фактах неисполнения обществом своих обязательств перед держа-
телями ценных бумаг:
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не осуще-
ствляет выпуск облигаций и выплату дивидендов по простым акциям.
4) в случае если размещение или обращение ценных бумаг было приостановлено
или выпуск ценных бумаг был признан несостоявшимся, необходимо указать государ-
ственный орган, принявший данное решение, дату и основание принятия решения:
случаев приостановления размещения или обращения ценных бумаг, а также
признания выпуска ценных бумаг не состоявшимся не было;
5) даты погашения и общий размер выплат по облигациям:
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не осуще-
ствляет выпуск облигаций;
6) сумма дивиденда на одну акцию (простую, привилегированную) и общая
сумма дивидендов на каждый вид акций за каждый год из двух последних финансовых
лет:
Центральный депозитарий является некоммерческой организацией и не осуще-
ствляет выплату дивидендов;
7) основные рынки, на которых осуществляется торговля ценными бумагами
общества, включая наименования организаторов торгов:
торговля акциями Центрального депозитария крайне ограничена, т.к. акционе-
рами Центрального депозитария, в соответствии с пунктом 1 статьи 78 Закона Респуб-
лики Казахстан "О рынке ценных бумаг", могут быть только профессиональных участ-
ников рынка ценных бумаг, организаторов торгов и международных финансовых орга-
низаций. В случае торговли акциями среди вышеназванных лиц, торговля осуществля-
15"Проспект выпуска акций АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
ется на неорганизованном рынке.
7. Сведения о выпуске объявленных акций
44. Сведения об акциях:
1) количество, виды акций:
300 (триста) простых именных акций;
2) количество, виды акций, размещаемых среди учредителей:
среди учредителей размещены и ими оплачены 90 (девяносто) простых акций на
общую сумму 18000 000 (восемнадцать миллионов) тенге;
3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями:
номинальная стоимость 200 000 (двести тысяч) тенге;
4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям:
привилегированные акции не выпускаются.
45. Конвертируемые ценные бумаги общества:
Центральный депозитарий не выпускает конвертируемые ценные бумаги.
45-1. Сведения о платежном агенте:
Центральный депозитарий не имеет платежного агента, т.к. не осуществляет вы-
плату дивидендов.
46. Сведения о регистраторе акционерного общества:
Акционерное общество "Регистраторская система ценных бумаг" (АО "РСЦБ"),
г. Алматы, ул. Муратбаева, 75, телефон 53-57-90, 53-71-77, лицензия на осуществление
деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг № 0406200147 от 04 сен-
тября 2000 г.
Договор № 000В2287 от 08 июля 2003 года.
8. Дополнительные положения
47. Сумма затрат на выпуск акций:
Центральный депозитарий не привлекал аудиторов, экспертов и финансовых
консультантов для составления выпуска акций.
48. Информация для инвесторов.
Инвесторы могут ознакомиться с копией устава общества и проспекта выпуска
акций по адресу: 050000, г. Алматы, ул. Айтеке би, 67 или на сайте www.csd.kz .
Президент Капышев Б.Х.
Главный бухгалтер Алексеева Т.В.
М.П.
16Вы также можете почитать
